12月16日，“協(xié)同創(chuàng)新 合作共贏”——2016交易市場機(jī)構(gòu)合作共創(chuàng)會在杭州召開。本次會議由云永網(wǎng)絡(luò)（恒生電子旗下子公司）和民生銀行共同舉辦。來自監(jiān)管部門、交易所、期貨公司、經(jīng)紀(jì)商等的200多位嘉賓與會，分享合規(guī)運營的思路與經(jīng)驗，探討交易市場發(fā)展中的新場景與新技術(shù)。
這是擁抱fintech的時代，這是資源整合的時刻
“fintech將是技術(shù)公司的未來走向?！焙闵緢?zhí)行總裁官曉嵐認(rèn)為金融科技的發(fā)展將經(jīng)歷四個階段：第一階段是創(chuàng)建場景，實現(xiàn)從0到1的突破；第二階段是做大流量，提升運營能力，從1走向10、100；第三個階段是積累數(shù)據(jù)，在存儲成本不斷下降的今天，積累包括過程、行為在內(nèi)的各類數(shù)據(jù)；第四個階段是智能金融，在數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上，智能投顧、智能風(fēng)控等都將成為可能。
在交易市場，fintech之勢亦不可阻擋，通過新的技術(shù)，創(chuàng)造出更多好的場景、服務(wù)，提供給客戶。
△恒生公司執(zhí)行總裁官曉嵐
“在人類的發(fā)展史上，連接是文明發(fā)展的原動力。”民生銀行杭州分行行長叢軍認(rèn)為當(dāng)生產(chǎn)方式通過互聯(lián)網(wǎng)與全世界的萬物連接時，一種新的文明就產(chǎn)生了。連接所創(chuàng)造的價值呈幾何式增長。
依托于互聯(lián)網(wǎng)的連接效應(yīng)，各類以整個資源為目標(biāo)的平臺逐漸占據(jù)了經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位。通過這樣的平臺，將交易所、渠道商、投資者等交易市場參與者整合在一起，打造出一個資源豐富、功能強(qiáng)大、互聯(lián)互通的生態(tài)圈，快捷地服務(wù)客戶。
△左：民生銀行杭州分行行長叢軍
右：江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司總經(jīng)理劉祖國
場外交易市場就猶如一個生態(tài)圈，有著各種各樣的參與者，他們充滿活力，卻又相對分散。而在監(jiān)管趨嚴(yán)的情況下，如何合規(guī)運營，又能快速開展業(yè)務(wù)成為發(fā)展的關(guān)鍵。
江西聯(lián)交運“清算創(chuàng)新模式”，輔助場外交易市場監(jiān)管
江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司總經(jīng)理劉祖國闡釋了何為“三位一體”的非現(xiàn)場輔助監(jiān)管體系，即通過事前“統(tǒng)一監(jiān)管”、事中“集中登記結(jié)算”、事后“風(fēng)險平準(zhǔn)基金”等方式有效管理及防范相關(guān)風(fēng)險，初步建立起交易場所風(fēng)險控制閉環(huán)體系。
江西聯(lián)交運戰(zhàn)略性引入恒生作為公司發(fā)起人及重要業(yè)務(wù)合作伙伴，提供全面的云系統(tǒng)技術(shù)及運維服務(wù)和支持，是各類業(yè)務(wù)技術(shù)指導(dǎo)及實現(xiàn)的重要保障。雙方也將繼續(xù)深化各領(lǐng)域合作，為市場提供全方位的多項服務(wù)。
民生銀行“市場通”，讓無優(yōu)接入再快一點
目前接入并服務(wù)的交易平臺已經(jīng)近200個，服務(wù)各類會員超過150萬個，年交易額超過1200億——在這些數(shù)字背后，是民生銀行專為各類電子商務(wù)交易平臺打造的綜合金融服務(wù)產(chǎn)品——“市場通”。
云永網(wǎng)絡(luò)總經(jīng)理徐革介紹：“市場通”通過與云永網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)合作，進(jìn)行系統(tǒng)接口的標(biāo)準(zhǔn)化對接，從而實現(xiàn)快速上線，目前上線時間一般僅需2周。
恒生以技術(shù)為本，擁抱監(jiān)管，穩(wěn)妥創(chuàng)新
“合規(guī)風(fēng)控是創(chuàng)新的基石和必要條件。”恒生公司交易所行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理鄭小勇指出恒生公司提供的技術(shù)服務(wù)基于四個維度的合規(guī)風(fēng)控保障體系之上：
◎其一，公司高度重視，將合規(guī)和風(fēng)控提高到戰(zhàn)略層面，并將“擁抱監(jiān)管，穩(wěn)妥創(chuàng)新”作為公司基本經(jīng)營策略；
◎其二，通過組織和制度進(jìn)行保障，如專設(shè)合規(guī)運營部，對合作單位資質(zhì)、合作內(nèi)容等進(jìn)行一一評審；
◎其三，通過技術(shù)保障合規(guī)與風(fēng)控，將恒生二十多年積累的技術(shù)、風(fēng)控經(jīng)驗運用于交易市場的技術(shù)服務(wù)之中；
◎其四，通過公司內(nèi)部規(guī)范的協(xié)同流程，將合規(guī)風(fēng)控落到實處。
△沙發(fā)論壇
基于此，恒生與民生銀行、江西聯(lián)交運等機(jī)構(gòu)達(dá)成戰(zhàn)略合作，提供出自身的技術(shù)能力，服務(wù)于交易場所與經(jīng)紀(jì)渠道商以及更多的生態(tài)圈參與者，為各方提供更有價值的技術(shù)服務(wù)。
正如鄭小勇所說，在促進(jìn)交易市場發(fā)展的道路上，我們始終秉承專業(yè)的、規(guī)范的、呵護(hù)行業(yè)健康發(fā)展的理念，篤定前行。
（來源：恒生電子股份有限公司）
2016年12月03日，江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司迎來成立一周年慶。一年來，公司在江西省人民政府金融辦公室等相關(guān)部門的關(guān)心支持下、在股東會和董事會的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下、在各合作伙伴的共同幫助下不斷夯實基礎(chǔ)、砥礪前行，公司各項工作得以全面展開，并取得良好開局。
公司是由江西省人民政府組織并批準(zhǔn)成立的為各類要素交易場所等機(jī)構(gòu)提供統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算服務(wù)的專業(yè)性運營機(jī)構(gòu)，并由江西省金融辦提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)及業(yè)務(wù)支持。公司在發(fā)展過程中通過不斷的開拓創(chuàng)新，創(chuàng)新性提出并建設(shè)實施具有江西特色的“三位一體+行業(yè)協(xié)會”的非現(xiàn)場輔助監(jiān)管體系，以初步構(gòu)建起交易場所風(fēng)險控制閉環(huán)體系，從而對交易場所相關(guān)風(fēng)險能進(jìn)行有效防范及應(yīng)對處理。同時，公司也與各大銀行機(jī)構(gòu)及各類相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)展開了深入密切的交流與合作，并通過深耕相關(guān)市場，利用多種產(chǎn)品與服務(wù)的有效運用，為各類金融市場提供了多渠道、多種類、多方式的綜合服務(wù)。
公司相關(guān)工作的開展實施及發(fā)展構(gòu)想也得到了江西省政府領(lǐng)導(dǎo)、全國部分省市政府監(jiān)管部門和相關(guān)市場的關(guān)注和肯定，公司各項工作開展取得良好開局，為公司下一階段的發(fā)展目標(biāo)實現(xiàn)奠定了堅實的基礎(chǔ)。
新的一年，公司將進(jìn)一步履行并豐富完善各項輔助監(jiān)管職能，重點通過多種創(chuàng)新手段的建設(shè)不斷完善交易場所風(fēng)險控制閉環(huán)體系以期全面控制交易場所風(fēng)險，并通過創(chuàng)新監(jiān)管運營手段和創(chuàng)新發(fā)展模式有效結(jié)合，積極探索要素交易市場行業(yè)轉(zhuǎn)型規(guī)范發(fā)展之路；公司并將繼續(xù)堅持“立足江西、面向全國”的發(fā)展戰(zhàn)略積極開展各項監(jiān)管平臺及模式的服務(wù)輸出業(yè)務(wù)，為區(qū)域外的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和要素交易市場提供各類服務(wù)，由此把公司建設(shè)成國內(nèi)具有行業(yè)重要影響力和重要地位的清算中心；同時，公司將牢記公司成立宗旨，秉承“降低企業(yè)融資成本、促進(jìn)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的發(fā)展使命，將通過多方合作共同打造交易場所相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈金融服務(wù)體系，拓寬交易場所產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)的融資渠道及降低融資成本，進(jìn)而促進(jìn)實體經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康快速發(fā)展。最終以深耕金融要素交易市場為基礎(chǔ)，拓寬金融輔助監(jiān)管和服務(wù)領(lǐng)域，力求將公司建設(shè)成一個寬泛的集金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)于一體的綜合性運營平臺。
藍(lán)圖繪就，揚帆起航正當(dāng)時。我們必定會搶抓機(jī)遇，正面挑戰(zhàn)，以時不我待、只爭朝夕的精神，在監(jiān)管部門的指導(dǎo)支持下，在股東會和董事會的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全體員工，順勢而為，規(guī)范經(jīng)營，安全運營，勇于開拓，奮發(fā)作為，全力把公司打造成政府放心、股東滿意、客戶信任、員工認(rèn)同的有社會責(zé)任感的優(yōu)秀成長性企業(yè)。
2016年11月23日，2016智通天下——中國民生銀行聯(lián)盟客戶高峰論壇暨新產(chǎn)品發(fā)布會在北京隆重召開，江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）作為重要戰(zhàn)略合作伙伴應(yīng)邀出席本次大會。
會上，江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國與中國民生銀行交易銀行部總經(jīng)理任海龍就“市場通”、“募管通”等業(yè)務(wù)舉行了戰(zhàn)略合作簽約儀式，雙方約定將以此次戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的正式建立為契機(jī)，進(jìn)一步加快推進(jìn)雙方多領(lǐng)域、深層次、全方位的各項合作，實現(xiàn)“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”、“優(yōu)勢互補(bǔ)”，并通過“市場通”、“募管通”等產(chǎn)品的有效推廣和運用為各交易場所、私募基金提供更為安全、優(yōu)質(zhì)、高效的多種服務(wù)，最終達(dá)到銀企共贏的局面。
江西聯(lián)交運作為一家集金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)于一體的綜合性運營平臺，也將進(jìn)一步加強(qiáng)同各大銀行的合作，利用多種產(chǎn)品與服務(wù)的有效運用，為各類金融市場提供多渠道、多種類的一站式服務(wù)解決方案。
10月19日下午，吉林省延邊朝鮮自治州人民政府（以下簡稱“延邊州政府”）副秘書長劉逢密、金融辦主任周洪濤等帶隊考察調(diào)研江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”），江西省人民政府金融辦公室資本市場處（以下簡稱“江西省金融辦”）副處長李楠、江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國等陪同并參加座談。
江西省金融辦李楠副處長對考察團(tuán)一行表示歡迎，并就江西省金融要素交易市場發(fā)展情況、如何有效提升監(jiān)管手段等方面向考察團(tuán)一行進(jìn)行了全面介紹。李楠副處長表示，江西聯(lián)交運是江西省金融辦組織并批準(zhǔn)成立的為各類要素交易場所提供統(tǒng)一監(jiān)管與集中登記結(jié)算服務(wù)的專業(yè)性運營機(jī)構(gòu)，也是江西省金融辦為有效提升對交易場所的監(jiān)管所采取的重要創(chuàng)新舉措，并已在輔助監(jiān)管等方面發(fā)揮了重要作用。
江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國就公司成立背景、現(xiàn)階段運營發(fā)展情況及后期發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)等方面向考察團(tuán)進(jìn)行了介紹。劉祖國總經(jīng)理表示，公司正在積極完善并踐行“三位一體”閉環(huán)風(fēng)控體系建設(shè)以期全面控制交易場所風(fēng)險，并通過創(chuàng)新監(jiān)管運營手段和創(chuàng)新發(fā)展模式有效結(jié)合，積極探索場外交易市場行業(yè)轉(zhuǎn)型規(guī)范發(fā)展之路；同時公司堅持“立足江西、面向全國”的發(fā)展戰(zhàn)略積極開展各項監(jiān)管平臺及模式的輸出業(yè)務(wù)，為區(qū)域外的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和要素交易市場提供各類服務(wù)，由此把公司建設(shè)成國內(nèi)具有行業(yè)重要影響力和重要地位的清算中心；最終通過深耕金融要素交易市場，力求將公司建設(shè)成一個寬泛的金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)的綜合性運營平臺。
延邊州政府副秘書長劉逢密在聽取了相關(guān)介紹后對江西聯(lián)交運創(chuàng)新式的發(fā)展模式及發(fā)展目標(biāo)給予了高度認(rèn)可。劉逢密副秘書長表示，江西聯(lián)交運“三位一體”閉環(huán)風(fēng)控體系創(chuàng)新方案的提出與建設(shè)說明江西聯(lián)交運在交易場所輔助監(jiān)管上“有想法”、“有辦法”、也必將“有成效”，同時也為地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)場外交易市場監(jiān)管貢獻(xiàn)了一整套切實可行的方式方法，其中有很多寶貴經(jīng)驗值得借鑒，也期待以此次調(diào)研為契機(jī)，今后加強(qiáng)多方的交流與合作，共同推進(jìn)交易場所的健康發(fā)展。
隨行的考察團(tuán)成員還有：延邊州政府金融辦副主任劉長勝、延吉國家高新區(qū)管委會副主任李克等。
10月17日上午，江西省政協(xié)黨組副書記、副主席姚亞平蒞臨江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）調(diào)研。江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國等到場迎接，并向省政協(xié)視察組領(lǐng)導(dǎo)一行介紹了江西聯(lián)交運運營及發(fā)展情況。
江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國就公司成立背景、現(xiàn)階段運營發(fā)展情況及后期發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)等向姚亞平副主席進(jìn)行了匯報，表示公司將秉承促進(jìn)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的使命、牢記輔助監(jiān)管運營的責(zé)任、創(chuàng)新監(jiān)管和發(fā)展的擔(dān)當(dāng)意識，把創(chuàng)新監(jiān)管運營手段和創(chuàng)新發(fā)展模式有效結(jié)合，積極探索場外交易市場行業(yè)轉(zhuǎn)型規(guī)范發(fā)展之路，積極完善并踐行“三位一體”閉環(huán)風(fēng)控體系，通過統(tǒng)一登記托管、統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范、統(tǒng)一資金存管、統(tǒng)一智能倉儲等全面控制交易場所風(fēng)險進(jìn)而爭取形成全國行業(yè)典范和標(biāo)準(zhǔn)并加以推廣和輸出，同時公司并將以“立足江西、面向全國”的發(fā)展戰(zhàn)略把公司建設(shè)成國內(nèi)具有行業(yè)重要影響力和重要地位的清算中心，最終通過深耕金融要素交易市場，力求將公司建設(shè)成一個寬泛的金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)的綜合性運營平臺。
姚亞平副主席對江西聯(lián)交運創(chuàng)新式的發(fā)展模式及發(fā)展目標(biāo)給予了高度肯定。姚亞平副主席表示：江西聯(lián)交運作為新業(yè)態(tài)的金融企業(yè)，具有諸多創(chuàng)新發(fā)展之舉，希望公司能進(jìn)一步保持創(chuàng)新發(fā)展理念，開拓進(jìn)取，把公司建設(shè)成在全國范圍內(nèi)具有領(lǐng)先地位的綜合金融運營服務(wù)平臺。
隨行的省政協(xié)視察組成員有：省政協(xié)黨組成員、秘書長、機(jī)關(guān)黨組書記肖為群；省政協(xié)常委、副秘書長徐良平；省政協(xié)常委、經(jīng)濟(jì)委員會副主任、國家開發(fā)銀行江西省分行原行長、高級工程師朱力群；省政協(xié)常委、江西新遠(yuǎn)健集團(tuán)有限公司董事長肖敏；省政協(xié)委員、江西杏林醫(yī)藥有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理、高級工程師黨自安；省政協(xié)委員、江西銀行黨委書記、董事長陳曉明。
省政府金融辦黨組書記、主任胡伏云陪同視察組進(jìn)行調(diào)研。
9月14日上午，省政府在南昌召開全省金融工作座談會。省委副書記、代省長劉奇強(qiáng)調(diào)，要深入貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話特別是視察江西重要講話精神，向改革開放要動力，向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)要活力，向特色優(yōu)勢要競爭力，以贛江新區(qū)為先導(dǎo)，加快先行先試，推動金融創(chuàng)新，優(yōu)化金融發(fā)展環(huán)境，加強(qiáng)金融人才隊伍建設(shè)，不斷完善金融體系、做大金融總量，努力開創(chuàng)全省金融工作嶄新局面。
副省長劉昌林出席座談會并講話。
“建議發(fā)展供應(yīng)鏈金融，由有制造業(yè)背景的金融機(jī)構(gòu)推動”“贛江新區(qū)金融業(yè)規(guī)劃應(yīng)揚長避短，突出特色，創(chuàng)新品牌；建議重點規(guī)劃發(fā)展金融后臺中心、金融外包服務(wù)中心、金融教育科研中心”“建議設(shè)立江西經(jīng)濟(jì)對外開放金融服務(wù)平臺和人民幣清算結(jié)算服務(wù)平臺”……座談會上，來自省政府金融辦、南昌市政府、進(jìn)出口銀行江西省分行、省農(nóng)村信用聯(lián)社、中航證券公司、江西聯(lián)合股權(quán)交易中心、人保財險江西省分公司、恒邦財產(chǎn)保險有限公司的負(fù)責(zé)同志就推進(jìn)我省金融工作積極建言獻(xiàn)策。劉奇認(rèn)真記錄，不時插話，與大家互動交流。座談會氣氛熱烈活躍。
在聽取大家發(fā)言后，劉奇充分肯定了我省金融工作取得的顯著成績。他指出，金融作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，是一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要標(biāo)志。要下功夫做大金融總量，努力擴(kuò)大信貸投放和直接融資規(guī)模，加快發(fā)展現(xiàn)代保險業(yè)；要外引內(nèi)建完善金融體系，爭取設(shè)立更多的金融實體，推進(jìn)金融聚集區(qū)建設(shè)，完善金融要素交易市場體系；要積極穩(wěn)妥推動金融創(chuàng)新，促進(jìn)“草根”金融發(fā)展，增強(qiáng)財政金融互動，加快推進(jìn)金融改革試點，積極創(chuàng)新金融產(chǎn)品；要持之以恒優(yōu)化金融發(fā)展環(huán)境，大力推進(jìn)社會信用體系建設(shè)，完善金融法制環(huán)境，加強(qiáng)對金融風(fēng)險的防控。
劉奇強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)金融人才隊伍建設(shè)，進(jìn)一步擴(kuò)大中央金融機(jī)構(gòu)和地方黨政干部雙向掛職交流的規(guī)模和范圍，重點引進(jìn)一批熟悉金融市場、精通金融工具和創(chuàng)新技術(shù)的高端金融人才，并充分發(fā)揮作用。要充分利用國家賦予贛江新區(qū)先行先試權(quán)的優(yōu)勢，在總體框架設(shè)計、功能定位、政策制定、條件保障等方面推進(jìn)金融創(chuàng)新。
（來源：江西金融）
8月25日上午，湖南省金融辦黨組成員、紀(jì)檢組長李弛攜湖南省金融辦企業(yè)上市處處長彭小玲、金融穩(wěn)定處處長喻楚其及湖南股權(quán)交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人等一行6人蒞臨江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）考察調(diào)研，學(xué)習(xí)交流江西省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺建設(shè)運營等相關(guān)工作經(jīng)驗。江西省金融辦主任助理駱小林會見了湖南調(diào)研組一行，江西省處非辦專職副主任孫傳爃、江西省金融辦資本市場處副處長廖楷及江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國等領(lǐng)導(dǎo)共同出席了調(diào)研座談會。
會議開始，江西省金融辦主任助理駱小林首先對湖南調(diào)研組一行表示熱烈歡迎，并就江西省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺的設(shè)立思路及幫助政府進(jìn)行輔助監(jiān)管作用進(jìn)行了簡要說明。湖南省金融辦黨組成員、紀(jì)檢組長李弛也對此行調(diào)研交流的目的做了闡述，并希望借此次會議機(jī)會認(rèn)真學(xué)習(xí)江西成功經(jīng)驗，從而進(jìn)一步推動湖南省交易場所管理規(guī)范體系建設(shè)。
江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國在會議中對公司整體建設(shè)運營經(jīng)驗及未來發(fā)展設(shè)想等方面進(jìn)行了全面闡述,表示江西聯(lián)交運作為江西省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺的唯一運營機(jī)構(gòu)，公司正努力構(gòu)建及實現(xiàn)以交易場所集中登記結(jié)算為核心的“三位一體+行業(yè)協(xié)會”等非現(xiàn)場輔助監(jiān)管體系，進(jìn)一步落實完善監(jiān)管閉環(huán)體系建設(shè)，打造輔助監(jiān)管的“江西模式”，幫助政府進(jìn)一步完善交易場所風(fēng)險控制管理手段，從而實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)交易場所健康規(guī)范發(fā)展。公司亦將在深耕交易市場發(fā)展的基礎(chǔ)上，重點推動具有江西特色產(chǎn)業(yè)及品種交易場所的開發(fā)建設(shè)，并堅持“立足江西、面向全國”的發(fā)展戰(zhàn)略，力求把公司打造成一個寬泛的金融監(jiān)管與服務(wù)的綜合性運營平臺。
湖南省金融辦黨組成員、紀(jì)檢組長李弛對公司的建設(shè)運營經(jīng)驗及發(fā)展設(shè)想等表達(dá)了高度認(rèn)可，認(rèn)為公司提出的“三位一體+行業(yè)協(xié)會”等非現(xiàn)場輔助監(jiān)管體系的建設(shè)將進(jìn)一步保證投資者資金安全，促進(jìn)交易場所健康合規(guī)發(fā)展，維護(hù)區(qū)域金融穩(wěn)定，也為湖南省進(jìn)一步加強(qiáng)交易場所管理規(guī)范提供了成功的借鑒經(jīng)驗。
之后雙方就如何進(jìn)一步加強(qiáng)交易場所監(jiān)督管理等相關(guān)工作經(jīng)驗進(jìn)行了深入探討和交流。
8月17日上午，江西省人民政府副省長劉昌林蒞臨江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司調(diào)研。江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）董事長汪書福、總經(jīng)理劉祖國等到場迎接，并向省政府領(lǐng)導(dǎo)一行介紹了江西聯(lián)交運業(yè)務(wù)體系及發(fā)展情況。
江西聯(lián)交運董事長汪書福向劉昌林副省長介紹了公司正努力構(gòu)建及實現(xiàn)以交易場所集中登記結(jié)算為核心的“三位一體+行業(yè)協(xié)會”等非現(xiàn)場輔助監(jiān)管體系，并結(jié)合交易場所建設(shè)運營等相關(guān)制度的建立完善進(jìn)以形成交易場所風(fēng)險防控閉環(huán)體系，從而樹立起“江西模式”的交易場所輔助監(jiān)管之路，推進(jìn)江西省要素市場的規(guī)范發(fā)展和誠信信用體系建設(shè)。
劉昌林副省長對江西聯(lián)交運創(chuàng)新式的發(fā)展模式及“三位一體+行業(yè)協(xié)會”等交易場所風(fēng)險防控閉環(huán)體系的構(gòu)建設(shè)想給予了高度的認(rèn)可。他表示：江西聯(lián)交運提出的交易場所風(fēng)險防控閉環(huán)體系的構(gòu)建將進(jìn)一步輔助政府完善交易場所風(fēng)險控制管理，實現(xiàn)交易場所健康發(fā)展，從而促進(jìn)地方實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
江西聯(lián)交運董事長汪書福對政府各級領(lǐng)導(dǎo)的支持表示感謝，并表示：“江西聯(lián)交運作為省政府批準(zhǔn)成立的全省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺的唯一運營機(jī)構(gòu)。公司將在各級部門的指導(dǎo)支持下，秉承為實體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的使命，深耕交易場所行業(yè)，為把公司打造成一個集金融監(jiān)管和金融服務(wù)于一體的綜合性運營平臺而努力?！?/span>
陪同調(diào)研的有省政府副秘書長王亞聯(lián)、省金融辦主任胡伏云、省政府辦公廳副巡視員鄒平安、南昌市常務(wù)副市長劉建洋等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。
2016年8月10日,江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）與廣發(fā)銀行股份有限公司南昌分行（以下簡稱“廣發(fā)銀行南昌分行”）舉行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約儀式。廣發(fā)銀行南昌分行副行長趙峰林、公司部總經(jīng)理黃佳歡、營業(yè)部總經(jīng)理王海及江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國等出席儀式。
在簽約儀式前，雙方進(jìn)行了深入的溝通與交流，并一致認(rèn)為雙方的合作將對進(jìn)一步完善江西省要素交易場所資金結(jié)算風(fēng)險管理及促進(jìn)江西省要素交易市場的健康發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。
江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國表示公司是在省金融辦領(lǐng)導(dǎo)管理下幫助全省交易場所完善風(fēng)險控制管理并提供相關(guān)金融服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，并且是江西省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算運營結(jié)構(gòu)。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場所統(tǒng)一監(jiān)管、集中登記結(jié)算、風(fēng)險緩釋基金及行業(yè)協(xié)會等“三位一體”的非現(xiàn)場監(jiān)管體系，并通過提供多種金融服務(wù)，協(xié)助各要素交易場所完善相關(guān)要素產(chǎn)業(yè)鏈金融建設(shè)。
此次江西聯(lián)交運與廣發(fā)銀行南昌分行經(jīng)過深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標(biāo)志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心優(yōu)勢，在資金托管、集中登記結(jié)算和為交易場所提供多種金融服務(wù)等領(lǐng)域開展深層次、全方位的合作，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，推動雙方共贏發(fā)展，共同助力交易場所合規(guī)、健康成長，促進(jìn)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
6月7日下午，武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所黨委副書記、總經(jīng)理盧勝、武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)發(fā)展改革局局長陳春明、中南財經(jīng)政法大學(xué)教授梅建明等一行12人蒞臨江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）調(diào)研交流統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺等相關(guān)工作，江西聯(lián)交運常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國、技術(shù)總監(jiān)趙文偉等公司人員以及平安銀行、建設(shè)銀行相關(guān)人員參加調(diào)研交流。
劉祖國總受公司董事長、總經(jīng)理汪書福先生委托對盧勝總經(jīng)理一行來訪表示熱烈歡迎并對江西聯(lián)交運的成立背景、運營模式、工作進(jìn)展、發(fā)展方向等基本情況進(jìn)行了介紹，盧勝總經(jīng)理也就武漢聯(lián)交所牽頭籌建湖北登記結(jié)算公司等情況進(jìn)行了介紹，之后雙方就交易場所監(jiān)管運營和登記結(jié)算工作等進(jìn)行了深入探討和交流。
盧勝總經(jīng)理一行認(rèn)為江西聯(lián)交運在交易場所監(jiān)管運營方面走在全國前列，此行收獲很大，雙方并一致表示將借此次調(diào)研為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)雙方的溝通和交流，共同促進(jìn)要素市場的規(guī)范和發(fā)展。
近日，應(yīng)中江國際商品交易中心（以下簡稱“中江國際”）邀請，江西聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）董事長汪書福、常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國一行等來到江西省鷹潭市，對中江國際現(xiàn)貨模式下服務(wù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)方案進(jìn)行探討并提出指導(dǎo)建議。中江國際董事長楊旭、國內(nèi)部總裁林波、副總裁榮堯等出席了交流座談會。
會議開始，中江國際國內(nèi)部總裁林波對中江國際關(guān)于《新常態(tài)下銅產(chǎn)業(yè)鏈整體解決方案》進(jìn)行了詳細(xì)匯報，并表示將通過此方案的進(jìn)一步完善與落地更好地服務(wù)區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)，帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級。中江國際董事長楊旭表示公司一直在協(xié)同鷹潭市政府深入探索新常態(tài)下銅產(chǎn)業(yè)發(fā)展新路徑，中江國際現(xiàn)貨交易平臺上線6個月時間，銅交割金額突破30億，交割量超過8萬余噸，踐行了公司服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營理念。
江西聯(lián)交運董事長汪書福對中江國際服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的踐行方向及成果表示非常認(rèn)可，并表示江西聯(lián)交運是在省金融辦領(lǐng)導(dǎo)管理下幫助全省交易場所完善風(fēng)險控制管理并提供相關(guān)金融服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。公司致力于通過實現(xiàn)交易場所的健康發(fā)展并與各交易場所、金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)合作機(jī)構(gòu)共同助力促進(jìn)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。汪書福董事長還表示雙方應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)溝通協(xié)作，就圍繞如何更好的促進(jìn)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展等課題保持交流與合作。
會上，雙方一致表示將借此次會議為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)雙方的合作與交流，就關(guān)于《新常態(tài)下銅產(chǎn)業(yè)鏈整體解決方案》的完善與落地共同努力，通過整合雙方資源并引進(jìn)金融工具等手段，促進(jìn)當(dāng)?shù)劂~產(chǎn)業(yè)鏈等相關(guān)實體經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。
2016年4月13日,江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）與中國建設(shè)銀行江西省分行（以下簡稱“建行江西分行”）舉行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約儀式。建行江西分行黨委副書記、副行長林鴻、建行江西分行電子銀行部副總經(jīng)理朱雪燕、洪都支行副行長羅華、江西聯(lián)交運董事長汪書福、常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國等出席儀式。
在簽約儀式前，雙方進(jìn)行了深入的溝通與交流，并一致認(rèn)為雙方的合作將對進(jìn)一步完善江西省要素交易場所資金結(jié)算風(fēng)險管理及促進(jìn)江西省要素交易市場的健康發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。
江西聯(lián)交運董事長汪書福表示公司是在省金融辦領(lǐng)導(dǎo)管理下幫助全省交易場所完善風(fēng)險控制管理并提供相關(guān)金融服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場所統(tǒng)一監(jiān)管、集中登記結(jié)算、風(fēng)險緩釋基金等“三位一體”的非現(xiàn)場監(jiān)管體系，并通過提供多種金融服務(wù)，協(xié)助各要素交易場所完善相關(guān)要素產(chǎn)業(yè)鏈金融建設(shè)，從而進(jìn)一步促進(jìn)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
此次江西聯(lián)交運與建行江西分行經(jīng)過深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標(biāo)志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心優(yōu)勢，在資金托管、集中登記結(jié)算和為交易場所提供多種金融服務(wù)等領(lǐng)域開展深層次、全方位的合作，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，推動雙方共贏發(fā)展，共同助力交易場所合規(guī)、健康成長，促進(jìn)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
2016年4月11日，江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）與中國民生銀行南昌分行（以下簡稱“民生銀行南昌分行”）舉行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約儀式，正式建立全面戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。出席本次簽約儀式的有：民生銀行南昌分行行長朱東勇、副行長崔俊峰、公司銀行部總經(jīng)理曾友紅、新建支行行長王海、江西聯(lián)交運常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國、業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理徐文龍、徐顯焱等。
江西聯(lián)交運劉祖國常務(wù)副總經(jīng)理表示公司堅持在江西省金融辦的管理監(jiān)督下，努力建立健全具有江西特色的交易場所統(tǒng)一監(jiān)管、集中登記結(jié)算、風(fēng)險緩釋基金等“三位一體”的非現(xiàn)場監(jiān)管體系。并以服務(wù)場外交易場所為己任，通過多方合作，共同助力場外交易場所更加合規(guī)、健康的發(fā)展。
此次江西聯(lián)交運與民生銀行南昌分行經(jīng)過深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標(biāo)志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心的優(yōu)勢，將在資金托管、集中登記結(jié)算和要素市場產(chǎn)業(yè)鏈金融服務(wù)等領(lǐng)域開展多領(lǐng)域、深層次、全方位的合作，共同推進(jìn)各要素市場的快速、健康發(fā)展，從而促進(jìn)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
2016年3月31日，江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國、業(yè)務(wù)發(fā)展部客戶經(jīng)理徐顯焱、徐文龍一行到訪平安銀行福州分行，就江西聯(lián)交運與平安銀行集中式交易資金三方存管業(yè)務(wù)合作達(dá)成戰(zhàn)略合作意向，并正式簽署相關(guān)協(xié)議。參與此次戰(zhàn)略合作簽約儀式的有平安銀行福州分行副行長張朝陽、網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理黃孝煜等。
在簽約前，雙方分別介紹了公司主要相關(guān)業(yè)務(wù)，并一致認(rèn)為雙方的合作有可能、有需求、更有廣闊的前景。
江西聯(lián)交運劉祖國常務(wù)副總經(jīng)理表示公司堅持在江西省金融辦的管理監(jiān)督下，努力建立健全具有江西特色的交易場所統(tǒng)一監(jiān)管、集中登記結(jié)算、風(fēng)險緩釋基金等“三位一體”的非現(xiàn)場監(jiān)管體系。并以服務(wù)場外交易場所為己任，通過多方合作，共同助力場外交易場所更加合規(guī)、健康的發(fā)展。
平安銀行福州分行張朝陽副行長表達(dá)了對江西聯(lián)交運的高度肯定，并表示平安銀行堅持以客戶為中心，踐行“變革、創(chuàng)新、發(fā)展”的經(jīng)營理念，依托平安集團(tuán)全金融牌照平臺的集團(tuán)優(yōu)勢，創(chuàng)新服務(wù)手段，拓展服務(wù)渠道，努力為客戶提供更佳的服務(wù)體驗，為社會創(chuàng)造更大的價值。
接下來平安銀行福州分行網(wǎng)絡(luò)金融部黃孝煜總經(jīng)理對集中式交易資金三方存管業(yè)務(wù)做出具體介紹，三方存管業(yè)務(wù)是平安銀行發(fā)揮銀行賬戶管理、資金結(jié)算等方面的金融服務(wù)優(yōu)勢，為登記結(jié)算中心和交易會員提供出入金、交收清算和對賬的一種賬戶資金存管服務(wù)。能有效把控風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)流程順暢有序，從而使雙方資金管理更加規(guī)范，風(fēng)險防范能力更加增強(qiáng)。
此次江西聯(lián)交運與平安銀行經(jīng)過深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標(biāo)志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心優(yōu)勢，在資金托管、集中登記結(jié)算和物聯(lián)網(wǎng)金融等領(lǐng)域開展深層次、全方位的合作，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，推動雙方共贏發(fā)展。江西聯(lián)交運也將與平安銀行不斷探索新的合作領(lǐng)域和合作模式，打造更豐富更多元化的金融產(chǎn)品，以全面創(chuàng)新的思維推動江西聯(lián)交運及江西場外交易市場的穩(wěn)步發(fā)展。
2016年1月15日上午，由江西省金融辦主辦和江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司聯(lián)合舉辦的“交易場所監(jiān)管系統(tǒng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會”在南昌泰耐克國際大酒店隆重召開。此次會議邀請到全省各市金融辦、各交易場所、各銀行金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部約100余人參加。會議伊始，省金融辦資本市場處處長李楠女士作開場發(fā)言，闡述了交易場所監(jiān)管系統(tǒng)上線的要求和意義：一是各設(shè)區(qū)市金融辦要積極更新監(jiān)管方式和理念，加強(qiáng)相關(guān)工作人員監(jiān)管系統(tǒng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；二是各交易場所要加強(qiáng)對監(jiān)管系統(tǒng)介入工作的組織實施；三是明確江西聯(lián)交運作為全省交易場所監(jiān)管登記結(jié)算系統(tǒng)的運營機(jī)構(gòu)要做好全省交易場所監(jiān)管系統(tǒng)的日常維護(hù)和運營工作，同時要協(xié)助各地交易場所監(jiān)管部門建立健全覆蓋全省、功能完備，及時高效的交易場所非現(xiàn)場監(jiān)管體系。四是有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要協(xié)助做好交易場所監(jiān)管對接工作，促進(jìn)江西省交易市場健康發(fā)展。
隨后我公司董事長汪書福對公司成立背景、監(jiān)管思路及落地方案進(jìn)行詳細(xì)介紹。我公司是由江西省金融辦牽頭設(shè)立的一家集代監(jiān)管、交易所統(tǒng)一清結(jié)算、交易所業(yè)務(wù)咨詢、交易所建設(shè)、協(xié)同運營及管理、資本引入等功能于一體的綜合性交易運營中心。公司經(jīng)營范圍：計算機(jī)軟硬件銷售、維護(hù)、研發(fā)；計算機(jī)系統(tǒng)集成技術(shù)服務(wù)、轉(zhuǎn)讓、培訓(xùn)和咨詢；為各類要素交易場所提供產(chǎn)品要素設(shè)計、交易結(jié)算交收體系、代理及會員發(fā)展機(jī)制、金融及金融衍生服務(wù)、風(fēng)險監(jiān)控體系、交易中心技術(shù)選型和系統(tǒng)集中運維服務(wù)等；提供交易監(jiān)管的服務(wù)。提供資金監(jiān)管的服務(wù)。為各類交易場所提供資金結(jié)算服務(wù)；提供交易標(biāo)的(非股權(quán)類)的確權(quán)服務(wù)；經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。主要股東為：江西聯(lián)合股權(quán)交易中心有限公司、杭州恒生電子股份有限公司、江西融富科技有限公司等。杭州恒生電子股份有限公司作為公司股東之一，也是技術(shù)方，其技術(shù)部代表負(fù)責(zé)人岳增奎、王華宗就統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺業(yè)務(wù)及交易所云平臺做了整體介紹。與會人員還就部分問題進(jìn)行了深入地溝通與交流。
本次培訓(xùn)會的召開，標(biāo)志著江西省交易場所監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺的正式啟動。
一、在參與地方各類交易場所交易之前，投資者需要了解哪些政策法規(guī)，主要的禁止性規(guī)定有哪些？
答：投資者在參與地方各類交易場所交易之前，建議對國家關(guān)于交易場所的法律法規(guī)、政策性文件能有必要的了解。這些法律法規(guī)及政策文件主要包括《證券法》、《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令489號）、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》（商務(wù)部令〔2013〕3號）。此外，還有人民銀行等國家部委發(fā)布的相關(guān)政策性文件，具體可以查詢國家相關(guān)主管單位的官方網(wǎng)站。
其中，國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件針對地方各類交易場所作出了“六不得”禁止性規(guī)定，具體為：
(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。任何交易場所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”。股份公司股份公開發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。
(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。“集中交易方式”包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。
(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易?！皹?biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易?！俺掷m(xù)掛牌交易”是指在買入5個交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。
(四）權(quán)益持有人累計不得超過200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實際持有人累計不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數(shù)計算。
(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。“標(biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形:一種是由交易場所統(tǒng)一制定，除價格外其他條款固定，規(guī)定在將來某一時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約;另一種是由交易場所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物的合約。
(六)未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。
二、國家發(fā)改委推進(jìn)的“碳交易”是否需要遵守清理整頓政策？
答：目前，國家發(fā)改委等有關(guān)部委正在北京、上海、深圳等地推進(jìn)開展碳排放權(quán)交易試點。碳排放權(quán)交易應(yīng)符合國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件規(guī)定，不得將權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人；不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。
三、一些電子商務(wù)公司開展大宗商品、貴金屬等產(chǎn)品的交易業(yè)務(wù)，是否需要符合清理整頓的相關(guān)政策？
答：目前，一些電子商務(wù)公司等機(jī)構(gòu)雖名稱不含“交易所”、“交易中心”、“交易市場”等交易字樣，但在實際運營中進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約的違規(guī)交易。這些機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)遵守國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件等清理整頓政策的相關(guān)規(guī)定。針對一段時期部分公司以電子商務(wù)名義，采取集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的情況，中國證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、商務(wù)部、國家工商總局、中國銀監(jiān)會六部委于2013年12月聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于禁止以電子商務(wù)名義開展標(biāo)準(zhǔn)化合約交易活動的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2013〕74號），對此類違規(guī)行為進(jìn)一步重申有關(guān)要求。
四、網(wǎng)上商城組織交易業(yè)務(wù)，是否需要遵守清理整頓的相關(guān)政策？
答：淘寶、京東等網(wǎng)上商城組織的交易活動，屬于實體商品的一種銷售行為，需要遵守《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)以及商品流通領(lǐng)域的政策文件。但如果一些交易場所通過網(wǎng)上商城開展業(yè)務(wù)，則應(yīng)當(dāng)遵守國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件等清理整頓政策的相關(guān)規(guī)定，不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。
五、清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的工作職責(zé)是什么？ 中國證監(jiān)會在其中的職責(zé)又是什么？
答：根據(jù)國發(fā)〔2011〕38號文件和《國務(wù)院關(guān)于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議制度的批復(fù)》（國函〔2012〕3號）的規(guī)定，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）由中國證監(jiān)會和其他20多個部委共同組成，其主要職責(zé)是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和省級人民政府開展各類交易場所清理整頓工作，督導(dǎo)建立對交易場所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度。聯(lián)席會議不代替國務(wù)院有關(guān)部門和省級人民政府的監(jiān)管職責(zé)。督導(dǎo)是聯(lián)席會議推動各省級人民政府開展清理整頓工作的方式之一，是一個持續(xù)不斷的工作過程，主要是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各省級人民政府對清理整頓工作的整體部署安排，提供相關(guān)政策解釋和指導(dǎo)，要求各地加強(qiáng)監(jiān)管制度建設(shè)、建立長效管理機(jī)制等。
聯(lián)席會議日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在證監(jiān)會,承擔(dān)日常工作，落實聯(lián)席會議的有關(guān)決定。
六、各類交易場所在設(shè)立環(huán)節(jié)有什么準(zhǔn)入程序？日常運營由誰監(jiān)管？
答：根據(jù)國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件的規(guī)定，省級人民政府應(yīng)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，審慎批準(zhǔn)設(shè)立各類交易場所。凡新設(shè)使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報經(jīng)省級人民政府批準(zhǔn)，省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的意見。
國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件規(guī)定，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風(fēng)險處置。各省級人民政府要制定本地區(qū)各類交易場所監(jiān)管制度，明確各類交易場所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和職能，加強(qiáng)日常監(jiān)管，建立長效機(jī)制。
七、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管的交易場所有哪些？
答：根據(jù)《證券法》、《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)的規(guī)定，中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管的交易場所包括證券交易所和期貨交易所，具體包括上海證券交易所、深圳證券交易所；上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所；此外，根據(jù)國務(wù)院相關(guān)文件規(guī)定，證監(jiān)會還負(fù)責(zé)監(jiān)管全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司。
八、可以開展黃金交易的場所有哪些？這些場所由誰管理？
答：根據(jù)《中國人民銀行 公安部 工商總局 銀監(jiān)會 證監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)黃金交易所或從事黃金交易平臺管理的通知》的規(guī)定，上海黃金交易所和上海期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或同意開展黃金交易的交易所。其中上海黃金交易所由人民銀行負(fù)責(zé)監(jiān)管，上海期貨交易所由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管。
九、怎么理解“單向競價”，有哪些表現(xiàn)？
答：根據(jù)《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行)》第九條規(guī)定，單向競價交易，是指一個買方（賣方）向市場提出申請，市場預(yù)先公告交易對象，多個賣方（買方）按照規(guī)定加價或者減價，在約定交易時間內(nèi)達(dá)成一致并成交的交易方式。我們平時所稱的拍賣、拍買都屬于單向競價。
十、有家公司稱他們是國家政策扶持企業(yè)，可以做藝術(shù)品份額化交易，保證資金安全，收益可觀，這種交易方式是否合規(guī)？有什么風(fēng)險？
答：這家公司的這種交易方式是不符合清理整頓政策的，根據(jù)國辦發(fā)〔2012〕37號文件規(guī)定，任何交易場所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”，都是違反清理整頓政策的。文化藝術(shù)品份額化交易不僅違反國家政策，同時還經(jīng)常伴隨著價格操縱、規(guī)則隨意變動等違規(guī)行為，同時對藝術(shù)品真?zhèn)?、價值等缺乏權(quán)威認(rèn)定，導(dǎo)致價格虛高、暴漲暴跌，可能嚴(yán)重?fù)p害投資者權(quán)益，蘊藏較大的風(fēng)險。
十一、地方產(chǎn)權(quán)交易場所采用“電子競價”方式開展國資交易，是否符合清理整頓政策？
答：電子競價是指電子化的競價方式，根據(jù)國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件，以及國資委《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]120號）的相關(guān)規(guī)定，交易場所可以通過電子化的競價方式開展買方單向競價，這種單向的電子競價方式，符合國家政策。但根據(jù)國務(wù)院文件規(guī)定，不得通過電子平臺開展買賣雙向競價，包括不得開展集合競價、連續(xù)競價、電子撮合等。
十二、一些交易場所開展保證金交易，普通消費者投入極少量本金，就能通過拆借，用更多錢“借錢交易”，這種高杠桿的交易方式有什么風(fēng)險？
答：保證金交易是一些交易場所常用的一種交易機(jī)制，具有杠桿作用，如果保證金比例過低，杠桿可能很高，可以實現(xiàn)用較小的金額實現(xiàn)較大的收益，但收益和風(fēng)險都是成正比的，收益高也同時意味著風(fēng)險大。普通投資者如果不了解杠桿交易的風(fēng)險，盲目將全部身家開展高杠桿交易，可能出現(xiàn)本金虧光的情況，導(dǎo)致投資者“血本無歸”，甚至面臨超過本金的虧損。
十三、目前一些文化類交易場所開展郵幣卡交易業(yè)務(wù)，采取連續(xù)競價交易方式，大量自然人投資者參與，這種交易方式是否合規(guī)？有什么風(fēng)險？
答：一些文化類交易場所開展郵幣卡交易，采用連續(xù)競價等集中交易方式，是違反國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件規(guī)定的。這些交易場所吸引大量自然人投資者參與，甚至通過惡意炒作、操縱市場等違規(guī)行為獲取不正當(dāng)收益，嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益。一旦這些交易出現(xiàn)崩盤現(xiàn)象，可能導(dǎo)致投資者血本無歸，風(fēng)險很大。
十四、一些交易場所開展分散式柜臺交易，并號稱是參照國際市場的價格來組織交易的，交易場所的會員單位在國際價格的基礎(chǔ)上報出買入賣出價，投資者當(dāng)天可以買入后賣出，或賣出后買入，是否合法？有什么風(fēng)險？
答：目前一些交易場所以白銀為主要交易對象，不通過自身交易形成價格，而是將彭博、路透等機(jī)構(gòu)發(fā)布的境外實時價格換算為人民幣價格，由會員單位在此基礎(chǔ)上加減一定點差提供買賣報價，與個人為主的客戶進(jìn)行T+0連續(xù)交易。這些交易均為高杠桿交易，大都以反向?qū)_方式了結(jié)，基本無實物交割。其交易模式為“分散式柜臺交易”，即交易場所發(fā)展會員、會員又發(fā)展代理商和居間商，層層招攬客戶，會員與客戶對賭。這些交易場所名為現(xiàn)貨交易場所，實為投機(jī)炒作平臺，對實體經(jīng)濟(jì)沒有積極作用，還因個人客戶虧損累累而引發(fā)大量投訴與糾紛，影響社會和諧穩(wěn)定。
從性質(zhì)上看，“分散式柜臺交易”屬于國發(fā)〔2011〕38號文件禁止的做市商交易方式，且T+0交易方式違反了“任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于 5個交易日”的規(guī)定。參與這類交易場所交易風(fēng)險極大，一是“分散式柜臺交易”方式使得經(jīng)紀(jì)商會員和投資者之間存在嚴(yán)重的利益沖突，出于經(jīng)濟(jì)利益的誘惑，侵害投資者權(quán)益的情況時有發(fā)生；二是這類交易場所一般通過交易規(guī)則限制投資者提取實物，鼓勵投資者頻繁交易，造成價格劇烈波動，給投資者造成虧損風(fēng)險的同時還使其承擔(dān)高額的手續(xù)費負(fù)擔(dān)。因此，投資者應(yīng)當(dāng)遠(yuǎn)離這類違規(guī)交易。
十五、投資者懷疑交易場所或其分支機(jī)構(gòu)存在開展類期貨交易、操縱市場價格、挪用竊取交易保證金、限制客戶出入金、與客戶“對賭”等違規(guī)問題，應(yīng)當(dāng)?shù)侥睦锿对V舉報？
答：國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件規(guī)定，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風(fēng)險處置。如果投資者懷疑交易場所或其分支機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)問題，可以向交易場所或其分支機(jī)構(gòu)注冊地省級人民政府反映問題，如果認(rèn)為其行為構(gòu)成犯罪，可攜相關(guān)證據(jù)材料向公安機(jī)關(guān)報案。
十六、投資者認(rèn)為交易場所的會員、代理商侵害自己權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)向哪些單位投訴維權(quán)？
答：投資者認(rèn)為交易場所的會員、代理商侵害自己權(quán)利的,按照屬地管理原則，可向會員、代理商注冊地省級人民政府投訴維權(quán)。
實踐中，對交易場所會員、代理商的相關(guān)投訴，常常和交易場所本身的交易機(jī)制、交易規(guī)則、交易業(yè)務(wù)等密不可分，為進(jìn)一步查明交易場所是否違法，更好地維護(hù)投資者的合法權(quán)利，投資者也可向交易場所注冊地省級人民政府投訴維權(quán)。當(dāng)然如果針對會員、代理商的投訴和交易場所以及交易業(yè)務(wù)沒有關(guān)聯(lián)，可以根據(jù)問題類型選擇投訴維權(quán)機(jī)關(guān)。
如果投資者認(rèn)為會員、代理商的行為構(gòu)成犯罪，可攜相關(guān)證據(jù)材料向公安機(jī)關(guān)報案。
十七、投資者能否向中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)申請認(rèn)定有關(guān)交易場所是否開展了非法期貨交易？
答：關(guān)于違法證券期貨交易活動性質(zhì)認(rèn)定的問題，國務(wù)院文件有明確規(guī)定。國發(fā)〔2011〕38號文件規(guī)定，地方交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風(fēng)險處置。國函〔2012〕3號文件規(guī)定，省級人民政府、公安機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)認(rèn)定存疑的，可提交聯(lián)席會議認(rèn)定，由中國證監(jiān)會在征求相關(guān)單位意見的基礎(chǔ)上依法出具認(rèn)定意見。。
為貫徹落實國務(wù)院文件的規(guī)定，明確中國證監(jiān)會內(nèi)部職責(zé)分工和工作要求，保證出具性質(zhì)認(rèn)定意見的工作質(zhì)量，支持有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處違法證券期貨活動，中國證監(jiān)會于2013年底向各派出機(jī)構(gòu)印發(fā)了《關(guān)于做好商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易活動認(rèn)定有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2013〕111號）。
中國證監(jiān)會出具性質(zhì)認(rèn)定意見，本質(zhì)上是應(yīng)有權(quán)機(jī)關(guān)的請求，對其查處違法證券期貨活動提供的專業(yè)支持。中國證監(jiān)會出具的意見，僅供有權(quán)機(jī)關(guān)參考，不能代替其依法作出的認(rèn)定結(jié)論。一項交易活動是否違法，須由有權(quán)機(jī)關(guān)在調(diào)查核實的基礎(chǔ)上，依法作出判斷。
如果投資者認(rèn)為某項交易活動構(gòu)成非法期貨交易，應(yīng)向有權(quán)機(jī)關(guān)提出，請其調(diào)查處理，這樣才有利于依法有效地解決問題。
十八、一些交易場所宣傳自己是省政府批準(zhǔn)設(shè)立，經(jīng)聯(lián)席會議驗收通過，能否說明這些交易場所更加可靠，我可以參與嗎？
答：國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件規(guī)定，各省級人民政府按照屬地管理原則，對本地區(qū)各類交易場所進(jìn)行集中清理整頓，并負(fù)責(zé)對整改規(guī)范情況進(jìn)行檢查驗收。聯(lián)席會議負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各?。▍^(qū)、市）的清理整頓工作，不負(fù)責(zé)對具體交易場所進(jìn)行清理整頓和檢查驗收。
判斷交易場所的交易是否可靠，從根本上取決于交易活動、交易規(guī)則是否守法合規(guī)、監(jiān)管是否完備、風(fēng)險是否可控，并非取決于審批機(jī)關(guān)。而且，經(jīng)過省級人民政府的集中清理整頓且驗收通過，只能說明基于當(dāng)時的情況來看，該交易場所是依法合規(guī)的，后續(xù)仍需由省級人民政府做好日常監(jiān)管工作。實踐中，確有一些交易場所在通過清理整頓驗收后“死灰復(fù)燃”，從事違規(guī)交易活動。投資者選擇交易場所開展交易，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解交易品種、交易規(guī)則、監(jiān)管情況、風(fēng)險大小，合理評估自身風(fēng)險承受能力，審慎選擇交易場所參與相關(guān)交易活動。
十九、投資者投資相關(guān)交易產(chǎn)品，應(yīng)該從哪些方面注意保護(hù)自己的資金安全？
答：投資者投資相關(guān)交易產(chǎn)品，資金安全是首先要考慮的，要保護(hù)自身的資金安全，一是要選擇有權(quán)的政府機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所開展交易，不要到無任何部門批準(zhǔn)設(shè)立的“黑平臺”、“黑中介”參與交易；二是要認(rèn)真查看交易場所的交易規(guī)則、交易方式是否符合國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件的規(guī)定，尤其是關(guān)注其是否采取了國家禁止的集中競價、做市商等交易方式；三要關(guān)注資金的存管保管制度，一般來說由正規(guī)的清算機(jī)構(gòu)實行統(tǒng)一清算的交易場所，資金安全不經(jīng)過交易場所，資金相對安全，如果沒有集中清算，至少保證資金的銀行第三方存管監(jiān)管制度（需要說明的是如果僅僅是資金保存在銀行，并不足以保證資金安全），如果沒有資金的第三方存管監(jiān)管制度，直接由交易場所的經(jīng)紀(jì)會員或者交易場所保存交易資金，投資者就應(yīng)當(dāng)對資金安全保持合理的懷疑；四是投資者需要安全保存自己的交易、資金賬戶的密碼，不要把密碼交給所謂的投資顧問、理財顧問保管，避免出現(xiàn)資金被竊取的現(xiàn)象發(fā)生，確保自身的資金安全；五是關(guān)注交易賬戶的資金情況，發(fā)現(xiàn)資金被騙取或者盜取的，要立即向公安機(jī)關(guān)和交易場所監(jiān)管機(jī)關(guān)報案或者投訴。
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