為了豐富公司員工的文化生活，舒緩工作壓力，提升企業(yè)凝聚力與團隊合作能力，體現(xiàn)公司對員工的呵護與關(guān)懷，江西聯(lián)交運于10月31日下午開展了第一次下午茶和10月員工生日會活動。
首先由公司總經(jīng)理劉祖國發(fā)表講話，代表公司領(lǐng)導對大家的辛勤工作和付出表示肯定與感謝，同時對10月過生日的5位壽星送上了熱情洋溢的祝福。隨后5位壽星依次發(fā)表生日感言，暢談他們此刻的心情，并全體齊唱生日祝福歌、吹蠟燭、切蛋糕，將生日會的氣氛推向了高潮。同時公司還為壽星們準備了精美的生日禮品，小小的禮物傾注了公司對員工的親切關(guān)愛，這樣真情的關(guān)懷灑向公司的每個角落，積極調(diào)動大家的愛崗敬業(yè)和熱情的工作態(tài)度，讓大家以主人公的姿態(tài)努力拼搏，齊心協(xié)力同公司一起成長。
▲總經(jīng)理為壽星們送上熱情洋溢的祝福
▲壽星代表許愿吹蠟燭
▲壽星集體切蛋糕
開開心心過生日，自然少不了有趣而又有挑戰(zhàn)性的游戲，經(jīng)典的“合作夾氣球賽跑”游戲吸引著員工們的積極參與，將本次活動又一次推向高潮。游戲過程激烈而有趣，歡聲笑語彌漫著整個會場。一張張燦爛的笑臉，一聲聲真誠的祝愿，一句句感恩的話語，一樣的生日聚會每次都給員工不同的感動！
▲違反游戲規(guī)則的員工接受懲罰
公司一直以來的理念都是讓工作在這里的每一位員工感受到家的溫暖，此次下午茶和生日會活動的舉行，不僅增強了公司的凝聚力，也表示了公司對員工深切的關(guān)懷，“情系員工 心懷感恩”讓我們一起向夢想起航。
10月29日下午，陽光明媚，空氣清新，江西聯(lián)交運在綠樹成蔭、景色宜人的艾溪湖國家濕地公園舉辦了“我運動、我健康、我快樂”為主題的2017秋季健步跑活動。活動以南昌海洋公園為起點，環(huán)湖一周，全程12.4公里。
活動開始前，作為馬拉松資深愛好者的公司員工查江林帶領(lǐng)大家進行了熱身運動，并教授大家如何科學跑步以及跑步中的注意事項。隨后劉祖國總經(jīng)理表示，希望通過此次活動的舉辦，讓全體員工繼續(xù)秉承“每天鍛煉一小時、幸福生活一輩子”的理念，堅持鍛煉，以健康的體魄、充沛的精力投入工作，享受生活，感受幸福。15點整，隨著劉祖國總經(jīng)理一聲指令下達，員工們?nèi)缛堪銖钠瘘c出發(fā)，雖然刮起了大風，但是大家絲毫不受影響，在歡聲笑語中，拋掉煩惱、釋放壓力，步伐矯健地跑向終點。最終常年堅持跑步健身的劉祖國總經(jīng)理和員工查江林率先跑完全程。
通過此次活動，不僅展示了江西聯(lián)交運全體員工積極樂觀的生活態(tài)度，而且進一步增進了與同事之間的溝通和交流。同時，本次健步跑活動作為江西聯(lián)交運全員健身系列活動的重要項目之一，旨在倡導科學、文明、健康的生活方式，大力宣傳“快樂工作，健康生活”的理念，引導和培養(yǎng)良好的健康生活習慣，不斷提升全體員工的身心素質(zhì)，為建設(shè)公司貢獻更大的力量。
2017年10月9日，上海萬鏈信息技術(shù)有限公司（以下簡稱“上海萬鏈”）CEO、首席科學家曹鋒博士一行蒞臨江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）考察交流，江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國、產(chǎn)品總監(jiān)徐文龍、技術(shù)負責人楊珍良等接待了上海萬鏈考察組一行。在本次考察交流中，雙方重點就區(qū)塊鏈等技術(shù)的運用和實踐等方面進行了深入探討和交流。
劉祖國總經(jīng)理表示江西聯(lián)交運作為一家創(chuàng)新型的金融輔助監(jiān)管與金融創(chuàng)新服務(wù)專業(yè)平臺，一直致力于通過多種技術(shù)手段的整合和創(chuàng)新為監(jiān)管部門提供更為可靠有效的監(jiān)管手段和為相關(guān)市場提供多種創(chuàng)新服務(wù)。雙方可以此次交流為契機，加強雙方在區(qū)塊鏈等多領(lǐng)域的技術(shù)和業(yè)務(wù)合作，共同推進交易場所及其他金融業(yè)務(wù)的登記、確權(quán)等方面的區(qū)塊鏈應(yīng)用實踐工作。
上海萬鏈CEO、首席科學家曹鋒博士表示上海萬鏈作為中國境內(nèi)最早見證并推動區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展的公司，已為國內(nèi)外眾多金融行業(yè)客戶提供了多項具有前瞻性的一站式金融創(chuàng)新解決方案。上海萬鏈將高度重視本次與江西聯(lián)交運的交流合作，共同推進相關(guān)業(yè)務(wù)的落地實現(xiàn)。
最后雙方共同表示，下一步將加快相關(guān)技術(shù)及業(yè)務(wù)對接工作，建立起戰(zhàn)略性長期合作伙伴關(guān)系共同推動各項業(yè)務(wù)的全面深入合作。
上海萬鏈CEO、首席科學家曹鋒博士個人簡介
深圳區(qū)塊鏈金融服務(wù)有限公司副董事長、首席科學家，上海萬鏈CEO、首席科學家，2006年畢業(yè)于復(fù)旦大學計算機系，獲美國UC伯克利、加拿大西蒙弗雷澤SFU、新加坡國立大學和香港中文大學的教授指導。曾擔任IBM下一代人機大戰(zhàn)項目中國區(qū)負責人（第一代人機大戰(zhàn)為1997年深藍電腦戰(zhàn)勝國際象棋世界大師，第二代人機大戰(zhàn)為2011年沃森在危險邊緣智力節(jié)目中戰(zhàn)勝人類冠軍選手），IBM中國互聯(lián)網(wǎng)金融首席科學家，IBM基礎(chǔ)科學研究中國區(qū)負責人，專利評審委員會聯(lián)合主席，IBM大中華區(qū)專家組成員。曹鋒博士是中國第一個區(qū)塊鏈國際專利發(fā)明人，2016年9月7日帶領(lǐng)團隊完成中國第一筆區(qū)塊鏈金融交易，也是全球第一筆區(qū)塊鏈資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓。他的創(chuàng)新成果已成功應(yīng)用于中、美等150多個國家，曾3次獲得IBM全球杰出技術(shù)成就獎，發(fā)表22篇國際頂級論文，30余項美國專利，并擔任多個ACM IEEE頂級國際會議論壇主席。
2017年9月20日，“江西省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺交流研討會”在南昌舉行，江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司及杭州云永網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等相關(guān)各方領(lǐng)導出席了本次會議。
會議對“江西省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺”建設(shè)運營以來的相關(guān)經(jīng)驗進行了認真總結(jié)，并對下一步“江西省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺”的優(yōu)化升級進行了深入探討，確定了“功能監(jiān)管、動態(tài)監(jiān)管”的主要發(fā)展方向。
本次會議并就“地方金融監(jiān)管云平臺”的建設(shè)發(fā)展進行了深入研討，決定以“金融科技創(chuàng)新步驟升級、推動監(jiān)管科技系統(tǒng)建設(shè)”的建設(shè)發(fā)展目標，加快實施建設(shè)功能更加完備的“江西省地方金融統(tǒng)一監(jiān)管云平臺”，打造出地方金融監(jiān)管“江西樣板”工程，切實維護區(qū)域金融穩(wěn)定和促進實體經(jīng)濟發(fā)展。
2017年9月11日，江西省綠色產(chǎn)業(yè)集團有限公司（以下簡稱“江綠集團”）與江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。江綠集團總經(jīng)理郭倫海、江綠集團常務(wù)副總經(jīng)理王正文、江綠集團副總經(jīng)理徐年龍、江綠集團戰(zhàn)略投資部總經(jīng)理王永強，江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國、江西聯(lián)交運財務(wù)清算部經(jīng)理徐志堅、江西聯(lián)交運綜合管理部經(jīng)理徐顯焱等出席簽約儀式。
此次江綠集團與江西聯(lián)交運經(jīng)過深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標志著雙方合作的正式全面展開。雙方表示將在“平等互利、資源共享、優(yōu)勢互補、長期合作”等原則的基礎(chǔ)上，以江西綠色產(chǎn)業(yè)商品交易中心有限公司籌備成立為契機，全力做好交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算系統(tǒng)、交易場所風險準備基金的對接工作，并加強雙方在供應(yīng)鏈金融、倉單登記質(zhì)押等方面的深入合作，推動雙方各項業(yè)務(wù)更好更快的發(fā)展。
2017年8月25日上午，江西銀行股份有限公司（以下簡稱“江西銀行”）與江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，江西銀行行長吳洪濤、副行長程宗禮、網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理周再華、南昌洪城支行行長曾堅輝，江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國、業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理徐文龍、財務(wù)清算部經(jīng)理徐志堅等出席了簽約儀式。
此次江西銀行與江西聯(lián)交運經(jīng)過深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標志著雙方合作正式全面展開。雙方表示將在江西省人民政府金融辦公室的共同領(lǐng)導與指導下，在長期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自在金融服務(wù)和登記結(jié)算中心上的優(yōu)勢，在資金托管、集中登記結(jié)算和為交易場所提供多種金融服務(wù)等領(lǐng)域展開更為深層次、全方位的合作。并以此次戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的建立為起點和契機，深化雙方合作領(lǐng)域，共同助力江西經(jīng)濟發(fā)展。
2017年8月9日，江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“公司”）成功中標江西省非法集資監(jiān)測預(yù)警平臺開發(fā)服務(wù)項目，這標志著公司在向江西省地方金融統(tǒng)一監(jiān)管云平臺的建設(shè)目標上又邁出了堅實一步。
公司將按照項目招標要求高質(zhì)高效部署完成江西省非法集資監(jiān)測預(yù)警平臺，建立起立體化、社會化、信息化的監(jiān)測預(yù)警體系，做好非法集資風險排查、跟蹤監(jiān)測、統(tǒng)計分析、預(yù)警提示等工作，協(xié)助政府保障人民群眾合法權(quán)益，防范系統(tǒng)性區(qū)域性金融風險事件，維護金融安全和社會穩(wěn)定。
公司也將以江西省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管與集中登記結(jié)算平臺和江西省非法集資監(jiān)測預(yù)警平臺建設(shè)運營為基礎(chǔ)，加快推進江西省私募基金等其他地方金融統(tǒng)一監(jiān)管平臺建設(shè)，進而實現(xiàn)江西省地方金融統(tǒng)一監(jiān)管云平臺建設(shè)目標，并進一步充分利用先進技術(shù)手段，全面履行好監(jiān)管云平臺的運營管理工作，打造地方金融監(jiān)管“江西樣板”工程，切實維護區(qū)域金融穩(wěn)定和促進實體經(jīng)濟發(fā)展。
8月3日至8月4日，江西省交易市場協(xié)會組織部分會員單位赴福州、廈門學習考察。江西省金融辦、江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司、恒大金屬交易中心股份有限公司、江西省九龍湖投資品交易中心有限公司、景德鎮(zhèn)陶瓷交易所有限公司、南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所、撫州市海峽交易所有限公司等會員單位派代表參加了此次學習考察活動。
8月3日上午，考察組一行來到福州海峽聯(lián)合商品交易中心（以下簡稱“海峽聯(lián)合”）進行學習考察和座談交流。交流會上，江西省交易市場協(xié)會秘書長高艷玲代表考察組對海峽聯(lián)合總經(jīng)理顏順進、財務(wù)總監(jiān)楊光碧的熱情接待表示衷心地感謝。隨后，顏順進總經(jīng)理向考察組介紹了海峽聯(lián)合在“互聯(lián)網(wǎng)+紡織業(yè)”區(qū)域化鏈條化——“樂紡云”公共服務(wù)平臺的供應(yīng)鏈商城的建設(shè)情況和主要內(nèi)容，最后雙方就“如何更好地實企結(jié)合，落實服務(wù)實體經(jīng)濟”，以及當前全國交易市場根據(jù)國家“回頭看”清理整頓要求積極尋求轉(zhuǎn)型和回歸實體的局勢等議題進行深入探討。
8月3日下午，考察組一行來到福建交易市場登記結(jié)算中心股份有限公司（以下簡稱“福建結(jié)算”），福建結(jié)算董事兼總裁朱鋒、總裁助理楊明泉組織會員服務(wù)部、清算業(yè)務(wù)部、風險合規(guī)部負責人與考察組一行詳細座談，朱鋒總裁介紹了福建結(jié)算的整體運營和全省交易市場的接入情況，隨后，雙方就目前福建和江西的監(jiān)管政策法規(guī)、登記結(jié)算、行業(yè)自律組織以及未來行業(yè)發(fā)展趨勢等進行了交流。
8月4日上午，考察組一行又專程赴位于廈門市的中國臻萬（集團）股份有限公司（以下簡稱“臻萬集團”）學習考察，臻萬集團董事長陳璿廷對江西省交易市場協(xié)會考察組的到訪表示熱烈歡迎，考察組一行先行參觀了臻萬集團旗下的臻萬世紀珠寶、寶玉石電商平臺、臻實匯商城。隨后，臻萬集團董事王平金、臻賺乾電商平臺總裁鄭文林與考察組就其電商平臺的運營及發(fā)展規(guī)劃進行深入交流探討，雙方期待商城上線后能有合作的可能。
經(jīng)過幾天的學習考察活動，考察團一行均表示，拓寬了視野，增長了見識，啟發(fā)了思維，希望協(xié)會以后能多組織類似活動，一方面學習借鑒先進典型經(jīng)驗，另一方面解放思想，更新觀念，努力推進江西省交易市場行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。
2017年7月19日上午，海南省政府金融辦資本信用處廖增梁處長、海南省商務(wù)廳陳大富副處長率海南省金融控股股份有限公司、海南國際商品交易中心、海南大宗商品交易中心、海南股權(quán)交易中心、亞聯(lián)盟金融資產(chǎn)交易中心相關(guān)負責同志來江西調(diào)研交流，江西省金融辦資本市場處廖楷副處長，省商務(wù)廳市場體系建設(shè)處、江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）劉祖國總經(jīng)理、江西聯(lián)合股權(quán)交易中心、江西省商務(wù)投資有限公司、江西省產(chǎn)權(quán)交易所等相關(guān)負責同志參加座談會。
在座談會上，廖楷副處長對江西金融運行概況、全省企業(yè)上市和新三板掛牌情況以及江西省要素市場發(fā)展情況等作了介紹。隨后，由江西聯(lián)交運劉祖國總經(jīng)理就江西省要素市場統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算等輔助監(jiān)管平臺業(yè)務(wù)的開展情況及運行成果向海南省金融辦一行做重點介紹與交流。
廖增梁處長在聽取廖楷副處長和劉祖國總經(jīng)理的介紹后表示，江西要素市場的建設(shè)發(fā)展與地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊密結(jié)合，要素交易市場非現(xiàn)場監(jiān)管方面也走在了前列，值得海南省學習借鑒，下一步雙方應(yīng)進一步加強交流與合作，尋求探討合作空間。
2017年7月20日，江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱江西聯(lián)交運）總經(jīng)理劉祖國主持召開專題會議，認真學習并傳達全國金融工作會議精神，并結(jié)合江西聯(lián)交運實際研究貫徹落實意見。
會議認真學習了習近平總書記、李克強總理和馬凱副總理的重要講話精神。會議一致認為，這次全國金融工作會是在黨的十九大召開之前的一次重要會議，科學分析了當前金融形勢，明確了做好金融工作的指導思想、重要原則和重點任務(wù)，就防范化解金融風險、深化金融體制改革、促進金融更好服務(wù)實體經(jīng)濟、擴大金融對外開放、加強和完善黨對金融工作的領(lǐng)導等一系列重大問題進行了全面部署，具有重大而深遠的意義。
劉祖國總經(jīng)理并就結(jié)合江西聯(lián)交運實際，就全體員工進一步學習貫徹好全國金融工作會議精神，提出明確要求。劉祖國總經(jīng)理表示：公司全體員工應(yīng)持續(xù)關(guān)注金融態(tài)勢、深入研究監(jiān)管政策，不斷創(chuàng)新發(fā)展思路；同時，扎實做好基礎(chǔ)準備工作，全面推動公司各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展。
2017年6月29日，中國恒天集團有限公司（以下簡稱“中國恒天”）副總裁胡克一行蒞臨江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）考察交流。江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國、業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理徐文龍、江西省交易市場協(xié)會秘書長高艷玲等與中國恒天副總裁胡克一行就設(shè)立紡織類大宗原料要素交易中心（以下簡稱“紡織交易中心”）等問題進行了深入的探討和交流。
劉祖國總經(jīng)理對中國恒天一行來訪表示熱烈歡迎，并對江西聯(lián)交運在交易場所輔助監(jiān)管等方面的運營管理手段和成果進行了詳細介紹。劉祖國總經(jīng)理表示：公司在省政府金融辦的支持與指導下，創(chuàng)新建立起“三位一體+行業(yè)協(xié)會”的非現(xiàn)場輔助監(jiān)管風險控制閉環(huán)體系，各項工作也得到了相關(guān)政府部門的高度肯定和市場的關(guān)注及認可。公司將全力支持和配合中國恒天在江西籌備設(shè)立紡織交易中心，后續(xù)雙方可結(jié)合各自優(yōu)勢，展開多層次多領(lǐng)域的合作。
中國恒天副總裁胡克對江西聯(lián)交運創(chuàng)新實踐的多種輔助監(jiān)管手段等給予了充分肯定。胡克副總裁表示：中國恒天作為國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管的國有獨資大型企業(yè)集團，此次紡織交易中心的籌備設(shè)立規(guī)劃，得到了江西省政府的大力支持，通過此次考察交流，中國恒天也將進一步密切同江西聯(lián)交運的交流和合作，爭取早日建設(shè)成立紡織交易中心從而為紡織品行業(yè)內(nèi)的廣大中小企業(yè)提供一個商品交易及融資平臺。
最后，雙方就當前交易市場情況和后續(xù)合作配合等方面進行詳細溝通交流。
2017年5月19日上午，江西省交易市場協(xié)會成立暨第一次會員代表大會在南昌隆重召開。省金融辦、省民政廳、省聯(lián)交運、省內(nèi)交易場所及相關(guān)企業(yè)單位均應(yīng)邀出席本次大會。大會中宣布了江西省交易場所協(xié)會成立，標志著江西省交易場所發(fā)展向更加專業(yè)化、精細化、系統(tǒng)化的方向邁出重要步伐。
(江西省交易市場協(xié)會成立)
省金融辦資本市場處廖楷副處長對江西省交易場所協(xié)會的成立表示祝賀，并對協(xié)會的發(fā)展規(guī)劃提出了寶貴意見和建議。廖楷副處長表示江西省交易市場協(xié)會要貫徹落實全國清理整頓各類交易場所“回頭看”工作交流會的精神，充分發(fā)揮協(xié)會行業(yè)自律、共促發(fā)展、防范風險、共筑屏障，服務(wù)協(xié)調(diào)、搭建平臺、開拓創(chuàng)新、樹立形象等工作職能，不斷加強各會員單位及相關(guān)部門的溝通交流，在引導會員機構(gòu)合法合規(guī)經(jīng)營的同時，契合江西省實體經(jīng)濟發(fā)展，不斷促進江西省交易場所持續(xù)健康穩(wěn)定地發(fā)展。
(省金融辦資本市場處廖楷副處長發(fā)表講話)
會議審議通過了《協(xié)會章程》（草案）、《協(xié)會會員管理辦法》（草案）和《協(xié)會第一屆會員大會選舉辦法》，并選舉產(chǎn)生了首屆會長單位省聯(lián)交運，并由省聯(lián)交運董事長汪書福擔任首屆協(xié)會會長。
長風破浪會有時，直掛云帆寄滄海。會長汪書福表示江西省交易場所協(xié)會將履行職能，進一步改善江西省要素交易市場發(fā)展環(huán)境，提升市場整體發(fā)展能力，增強市場凝聚力和向心力，強化行業(yè)自律組織行為。同時，堅信在相關(guān)行政部門的指導下，在全體會員的支持下，與秘書處全體同志一起竭盡所能，超標準完成協(xié)會的各項工作，打造出交易市場的“江西樣板”工程，在全國樹立起交易場所行業(yè)輔助監(jiān)管和服務(wù)的標準。
（汪書福會長進行就職演講)
(汪書福會長聘任高艷玲擔任協(xié)會秘書長）
2016年5月5日，江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）應(yīng)恒大金屬交易中心（以下簡稱“恒大金屬”）邀請，江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國、業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理徐文龍及技術(shù)運營部經(jīng)理高健等一行前往恒大金屬運營總部考察調(diào)研。恒大金屬總經(jīng)理趙勝、技術(shù)總監(jiān)張文崢及新浪支付總經(jīng)理湯文波等共同接待了劉祖國總經(jīng)理一行。
恒大金屬總經(jīng)理趙勝對劉祖國總經(jīng)理一行表示熱烈歡迎，并就恒大金屬交易中心的創(chuàng)新模式、創(chuàng)新型會員發(fā)展模式及實現(xiàn)第三方支付與聯(lián)交運和交易所的合作方案進行了簡要的介紹。恒大金屬總經(jīng)理趙勝表示恒大金屬交易中心本著為實體經(jīng)濟服務(wù)的目的，希望能在嚴控風險條件下，立足于江西省的有色金屬之鄉(xiāng)的區(qū)域優(yōu)勢，利用先進的移動互聯(lián)、大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)和人工智能等技術(shù)，重塑行業(yè)格局。
隨后，劉祖國總經(jīng)理等一行考察了上海文交所引立錢幣平臺，并與總經(jīng)理博地闊進行了溝通交流，就行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及創(chuàng)新模式進行了深層次的探討。
劉祖國總經(jīng)理對恒大金屬的運營規(guī)劃及業(yè)務(wù)模式表達了認可，認為恒大金屬在清理整頓工作完成后一直立足于促進實體經(jīng)濟發(fā)展，并積極配合江西聯(lián)交運的統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算業(yè)務(wù)。恒大金屬在合法合規(guī)的前提下不斷追求行業(yè)創(chuàng)新及發(fā)展，雙方在市場發(fā)展的趨勢下?lián)碛休^多的合作空間，雙方應(yīng)積極合作，努力共贏。
2017年4月18日，江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）與交通銀行股份有限公司江西省分行（以下簡稱“交行江西分行”）舉行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約儀式。此次江西聯(lián)交運與交行銀行江西分行經(jīng)過深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心優(yōu)勢，在資金托管、集中登記結(jié)算和為交易場所提供多種金融服務(wù)等領(lǐng)域開展深層次、全方位的合作，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，推動雙方共贏發(fā)展，共同助力交易場所合規(guī)、健康成長，促進實體經(jīng)濟發(fā)展。
2017年3月30日，江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）總經(jīng)理劉祖國應(yīng)江西財經(jīng)大學金融學院邀請，作為主講嘉賓以“新金融業(yè)態(tài)輔助監(jiān)管與服務(wù)創(chuàng)新”為主題，為在場師生帶去了一場生動深刻、精彩紛呈的“金融新業(yè)務(wù)知識”專題講座。
劉祖國總經(jīng)理首先對近年來市場上出現(xiàn)的新金融業(yè)態(tài)做了簡要介紹，指出“新金融業(yè)態(tài)主要是相對銀行、證券、保險等傳統(tǒng)金融而言的，如：基金、財富管理、P2P、第三方支付、網(wǎng)絡(luò)小貸、消費金融、融資租賃、要素交易市場等，這些新興金融業(yè)態(tài)對傳統(tǒng)金融形成了有效補充并推動了傳統(tǒng)金融的變革和進步。同時，新金融的發(fā)展也給金融監(jiān)管帶來了巨大的挑戰(zhàn)，并主要表現(xiàn)在一行三會和地方政府金融監(jiān)管部門在統(tǒng)一性、協(xié)調(diào)性、前瞻性、平衡性等四方面的挑戰(zhàn)”。其次，就新興金融業(yè)態(tài)之一的要素交易市場做了詳細介紹，主要從要素交易市場的交易標的、市場規(guī)模、分類、發(fā)展趨勢、交易模式、監(jiān)大家介紹和分享了江西聯(lián)交運在輔助監(jiān)管與服務(wù)創(chuàng)新方面的諸多探索。劉祖國總經(jīng)理期望江西聯(lián)交運這些諸多創(chuàng)新型探索對新金融業(yè)態(tài)的規(guī)范健康發(fā)展有所幫助，并為江西金融發(fā)展爭光添彩！最后，劉祖國總經(jīng)理也寄語各位同學在認真學習好專業(yè)知識的同時不斷發(fā)揮創(chuàng)新思維，早日成為國家和社會的棟梁之才！
講座得到了在場師生的熱烈反響。江西財經(jīng)大學金融學院副院長凌愛凡博士表示：之前同學們只對傳統(tǒng)金融有所知曉，但對目前的新興金融知之甚少，這次講座為在座同學們，開拓了思維，拓寬了視野，也為同學們未來就業(yè)提供了更多的思路和選擇！
最后，在座各位同學們積極展開討論，劉祖國總經(jīng)理耐心地解答同學們心中的問題與疑惑，講座在歡快和熱烈的氛圍中圓滿結(jié)束！
“協(xié)同創(chuàng)新，合作共贏”—2016交易市場機構(gòu)合作共創(chuàng)會于12月16日在杭州順利召開，本次會議是由恒生電子和民生銀行共同舉辦。江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）董事長汪書福、總經(jīng)理劉祖國作為重要嘉賓應(yīng)邀出席本次大會。
▲江西聯(lián)交運董事長汪書福（左二）、總經(jīng)理劉祖國（右一）
與恒生執(zhí)行總裁官曉嵐（右二）、恒生交易所行業(yè)事業(yè)部總經(jīng)理鄭小勇（左一）合影
會上，江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國就江西省場外交易市場監(jiān)管清算創(chuàng)新模式進行了主題演講，得到了與會人員的熱烈反響和高度認可。
▲江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國發(fā)表主題演講
劉祖國總經(jīng)理表示公司是由江西省人民政府批準成立的金融主體平臺，并作為為各類要素交易場所等機構(gòu)提供統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算服務(wù)的專業(yè)性運營機構(gòu)，由江西省金融辦提供業(yè)務(wù)指導及業(yè)務(wù)支持。并表示公司不斷探索和完善多種創(chuàng)新輔助監(jiān)管手段，初步建立起“統(tǒng)一監(jiān)管系統(tǒng)、統(tǒng)一集中登記結(jié)算、風險平準基金、江西省交易市場協(xié)會”等具有江西特色的“三位一體+行業(yè)協(xié)會”的“聯(lián)交運模式”非現(xiàn)場輔助監(jiān)管體系，構(gòu)建起交易場所風險控制閉環(huán)體系。公司具有政府支持、技術(shù)保障、運營模式、管理機制等多方面的優(yōu)勢，下一步將以“立足江西、面向全國”的發(fā)展戰(zhàn)略為重點，在不斷探索金融輔助監(jiān)管和金融創(chuàng)新服務(wù)，推進公司各項業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展的同時，積極開展省外市場拓展和模式輸出業(yè)務(wù)，把公司建設(shè)成在國內(nèi)具有行業(yè)重要影響力和重要地位的清算中心并力求將公司建設(shè)成一個寬泛的金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)的綜合性運營平臺。
隨后，在沙發(fā)論壇環(huán)節(jié)，江西聯(lián)交運董事長汪書福作為嘉賓同與會人員圍繞“如何構(gòu)建一個豐富、健康的金融生態(tài)體系”主題進行了探討解答，汪書福董事長表示，各類金融市場應(yīng)秉持自身職責，以落實監(jiān)管為目標，整合優(yōu)勢資源，加強合作創(chuàng)新，共同促進實體經(jīng)濟發(fā)展。
▲江西聯(lián)交運董事長汪書福出席沙發(fā)論壇
12月16日，“協(xié)同創(chuàng)新 合作共贏”——2016交易市場機構(gòu)合作共創(chuàng)會在杭州召開。本次會議由云永網(wǎng)絡(luò)（恒生電子旗下子公司）和民生銀行共同舉辦。來自監(jiān)管部門、交易所、期貨公司、經(jīng)紀商等的200多位嘉賓與會，分享合規(guī)運營的思路與經(jīng)驗，探討交易市場發(fā)展中的新場景與新技術(shù)。
這是擁抱fintech的時代，這是資源整合的時刻
“fintech將是技術(shù)公司的未來走向。”恒生公司執(zhí)行總裁官曉嵐認為金融科技的發(fā)展將經(jīng)歷四個階段：第一階段是創(chuàng)建場景，實現(xiàn)從0到1的突破；第二階段是做大流量，提升運營能力，從1走向10、100；第三個階段是積累數(shù)據(jù)，在存儲成本不斷下降的今天，積累包括過程、行為在內(nèi)的各類數(shù)據(jù)；第四個階段是智能金融，在數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上，智能投顧、智能風控等都將成為可能。
在交易市場，fintech之勢亦不可阻擋，通過新的技術(shù)，創(chuàng)造出更多好的場景、服務(wù)，提供給客戶。
△恒生公司執(zhí)行總裁官曉嵐
“在人類的發(fā)展史上，連接是文明發(fā)展的原動力?！泵裆y行杭州分行行長叢軍認為當生產(chǎn)方式通過互聯(lián)網(wǎng)與全世界的萬物連接時，一種新的文明就產(chǎn)生了。連接所創(chuàng)造的價值呈幾何式增長。
依托于互聯(lián)網(wǎng)的連接效應(yīng)，各類以整個資源為目標的平臺逐漸占據(jù)了經(jīng)濟的主導地位。通過這樣的平臺，將交易所、渠道商、投資者等交易市場參與者整合在一起，打造出一個資源豐富、功能強大、互聯(lián)互通的生態(tài)圈，快捷地服務(wù)客戶。
△左：民生銀行杭州分行行長叢軍
右：江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司總經(jīng)理劉祖國
場外交易市場就猶如一個生態(tài)圈，有著各種各樣的參與者，他們充滿活力，卻又相對分散。而在監(jiān)管趨嚴的情況下，如何合規(guī)運營，又能快速開展業(yè)務(wù)成為發(fā)展的關(guān)鍵。
江西聯(lián)交運“清算創(chuàng)新模式”，輔助場外交易市場監(jiān)管
江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司總經(jīng)理劉祖國闡釋了何為“三位一體”的非現(xiàn)場輔助監(jiān)管體系，即通過事前“統(tǒng)一監(jiān)管”、事中“集中登記結(jié)算”、事后“風險平準基金”等方式有效管理及防范相關(guān)風險，初步建立起交易場所風險控制閉環(huán)體系。
江西聯(lián)交運戰(zhàn)略性引入恒生作為公司發(fā)起人及重要業(yè)務(wù)合作伙伴，提供全面的云系統(tǒng)技術(shù)及運維服務(wù)和支持，是各類業(yè)務(wù)技術(shù)指導及實現(xiàn)的重要保障。雙方也將繼續(xù)深化各領(lǐng)域合作，為市場提供全方位的多項服務(wù)。
民生銀行“市場通”，讓無優(yōu)接入再快一點
目前接入并服務(wù)的交易平臺已經(jīng)近200個，服務(wù)各類會員超過150萬個，年交易額超過1200億——在這些數(shù)字背后，是民生銀行專為各類電子商務(wù)交易平臺打造的綜合金融服務(wù)產(chǎn)品——“市場通”。
云永網(wǎng)絡(luò)總經(jīng)理徐革介紹：“市場通”通過與云永網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)合作，進行系統(tǒng)接口的標準化對接，從而實現(xiàn)快速上線，目前上線時間一般僅需2周。
恒生以技術(shù)為本，擁抱監(jiān)管，穩(wěn)妥創(chuàng)新
“合規(guī)風控是創(chuàng)新的基石和必要條件?！焙闵窘灰姿袠I(yè)事業(yè)部總經(jīng)理鄭小勇指出恒生公司提供的技術(shù)服務(wù)基于四個維度的合規(guī)風控保障體系之上：
◎其一，公司高度重視，將合規(guī)和風控提高到戰(zhàn)略層面，并將“擁抱監(jiān)管，穩(wěn)妥創(chuàng)新”作為公司基本經(jīng)營策略；
◎其二，通過組織和制度進行保障，如專設(shè)合規(guī)運營部，對合作單位資質(zhì)、合作內(nèi)容等進行一一評審；
◎其三，通過技術(shù)保障合規(guī)與風控，將恒生二十多年積累的技術(shù)、風控經(jīng)驗運用于交易市場的技術(shù)服務(wù)之中；
◎其四，通過公司內(nèi)部規(guī)范的協(xié)同流程，將合規(guī)風控落到實處。
△沙發(fā)論壇
基于此，恒生與民生銀行、江西聯(lián)交運等機構(gòu)達成戰(zhàn)略合作，提供出自身的技術(shù)能力，服務(wù)于交易場所與經(jīng)紀渠道商以及更多的生態(tài)圈參與者，為各方提供更有價值的技術(shù)服務(wù)。
正如鄭小勇所說，在促進交易市場發(fā)展的道路上，我們始終秉承專業(yè)的、規(guī)范的、呵護行業(yè)健康發(fā)展的理念，篤定前行。
（來源：恒生電子股份有限公司）
2016年12月03日，江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司迎來成立一周年慶。一年來，公司在江西省人民政府金融辦公室等相關(guān)部門的關(guān)心支持下、在股東會和董事會的堅強領(lǐng)導下、在各合作伙伴的共同幫助下不斷夯實基礎(chǔ)、砥礪前行，公司各項工作得以全面展開，并取得良好開局。
公司是由江西省人民政府組織并批準成立的為各類要素交易場所等機構(gòu)提供統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算服務(wù)的專業(yè)性運營機構(gòu)，并由江西省金融辦提供業(yè)務(wù)指導及業(yè)務(wù)支持。公司在發(fā)展過程中通過不斷的開拓創(chuàng)新，創(chuàng)新性提出并建設(shè)實施具有江西特色的“三位一體+行業(yè)協(xié)會”的非現(xiàn)場輔助監(jiān)管體系，以初步構(gòu)建起交易場所風險控制閉環(huán)體系，從而對交易場所相關(guān)風險能進行有效防范及應(yīng)對處理。同時，公司也與各大銀行機構(gòu)及各類相關(guān)服務(wù)機構(gòu)展開了深入密切的交流與合作，并通過深耕相關(guān)市場，利用多種產(chǎn)品與服務(wù)的有效運用，為各類金融市場提供了多渠道、多種類、多方式的綜合服務(wù)。
公司相關(guān)工作的開展實施及發(fā)展構(gòu)想也得到了江西省政府領(lǐng)導、全國部分省市政府監(jiān)管部門和相關(guān)市場的關(guān)注和肯定，公司各項工作開展取得良好開局，為公司下一階段的發(fā)展目標實現(xiàn)奠定了堅實的基礎(chǔ)。
新的一年，公司將進一步履行并豐富完善各項輔助監(jiān)管職能，重點通過多種創(chuàng)新手段的建設(shè)不斷完善交易場所風險控制閉環(huán)體系以期全面控制交易場所風險，并通過創(chuàng)新監(jiān)管運營手段和創(chuàng)新發(fā)展模式有效結(jié)合，積極探索要素交易市場行業(yè)轉(zhuǎn)型規(guī)范發(fā)展之路；公司并將繼續(xù)堅持“立足江西、面向全國”的發(fā)展戰(zhàn)略積極開展各項監(jiān)管平臺及模式的服務(wù)輸出業(yè)務(wù)，為區(qū)域外的監(jiān)管機構(gòu)和要素交易市場提供各類服務(wù)，由此把公司建設(shè)成國內(nèi)具有行業(yè)重要影響力和重要地位的清算中心；同時，公司將牢記公司成立宗旨，秉承“降低企業(yè)融資成本、促進實體經(jīng)濟發(fā)展”的發(fā)展使命，將通過多方合作共同打造交易場所相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈金融服務(wù)體系，拓寬交易場所產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)的融資渠道及降低融資成本，進而促進實體經(jīng)濟持續(xù)健康快速發(fā)展。最終以深耕金融要素交易市場為基礎(chǔ)，拓寬金融輔助監(jiān)管和服務(wù)領(lǐng)域，力求將公司建設(shè)成一個寬泛的集金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)于一體的綜合性運營平臺。
藍圖繪就，揚帆起航正當時。我們必定會搶抓機遇，正面挑戰(zhàn)，以時不我待、只爭朝夕的精神，在監(jiān)管部門的指導支持下，在股東會和董事會的堅強領(lǐng)導下，團結(jié)帶領(lǐng)全體員工，順勢而為，規(guī)范經(jīng)營，安全運營，勇于開拓，奮發(fā)作為，全力把公司打造成政府放心、股東滿意、客戶信任、員工認同的有社會責任感的優(yōu)秀成長性企業(yè)。
2016年11月23日，2016智通天下——中國民生銀行聯(lián)盟客戶高峰論壇暨新產(chǎn)品發(fā)布會在北京隆重召開，江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）作為重要戰(zhàn)略合作伙伴應(yīng)邀出席本次大會。
會上，江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國與中國民生銀行交易銀行部總經(jīng)理任海龍就“市場通”、“募管通”等業(yè)務(wù)舉行了戰(zhàn)略合作簽約儀式，雙方約定將以此次戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的正式建立為契機，進一步加快推進雙方多領(lǐng)域、深層次、全方位的各項合作，實現(xiàn)“強強聯(lián)合”、“優(yōu)勢互補”，并通過“市場通”、“募管通”等產(chǎn)品的有效推廣和運用為各交易場所、私募基金提供更為安全、優(yōu)質(zhì)、高效的多種服務(wù)，最終達到銀企共贏的局面。
江西聯(lián)交運作為一家集金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)于一體的綜合性運營平臺，也將進一步加強同各大銀行的合作，利用多種產(chǎn)品與服務(wù)的有效運用，為各類金融市場提供多渠道、多種類的一站式服務(wù)解決方案。
10月19日下午，吉林省延邊朝鮮自治州人民政府（以下簡稱“延邊州政府”）副秘書長劉逢密、金融辦主任周洪濤等帶隊考察調(diào)研江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”），江西省人民政府金融辦公室資本市場處（以下簡稱“江西省金融辦”）副處長李楠、江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國等陪同并參加座談。
江西省金融辦李楠副處長對考察團一行表示歡迎，并就江西省金融要素交易市場發(fā)展情況、如何有效提升監(jiān)管手段等方面向考察團一行進行了全面介紹。李楠副處長表示，江西聯(lián)交運是江西省金融辦組織并批準成立的為各類要素交易場所提供統(tǒng)一監(jiān)管與集中登記結(jié)算服務(wù)的專業(yè)性運營機構(gòu)，也是江西省金融辦為有效提升對交易場所的監(jiān)管所采取的重要創(chuàng)新舉措，并已在輔助監(jiān)管等方面發(fā)揮了重要作用。
江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國就公司成立背景、現(xiàn)階段運營發(fā)展情況及后期發(fā)展規(guī)劃和目標等方面向考察團進行了介紹。劉祖國總經(jīng)理表示，公司正在積極完善并踐行“三位一體”閉環(huán)風控體系建設(shè)以期全面控制交易場所風險，并通過創(chuàng)新監(jiān)管運營手段和創(chuàng)新發(fā)展模式有效結(jié)合，積極探索場外交易市場行業(yè)轉(zhuǎn)型規(guī)范發(fā)展之路；同時公司堅持“立足江西、面向全國”的發(fā)展戰(zhàn)略積極開展各項監(jiān)管平臺及模式的輸出業(yè)務(wù)，為區(qū)域外的監(jiān)管機構(gòu)和要素交易市場提供各類服務(wù)，由此把公司建設(shè)成國內(nèi)具有行業(yè)重要影響力和重要地位的清算中心；最終通過深耕金融要素交易市場，力求將公司建設(shè)成一個寬泛的金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)的綜合性運營平臺。
延邊州政府副秘書長劉逢密在聽取了相關(guān)介紹后對江西聯(lián)交運創(chuàng)新式的發(fā)展模式及發(fā)展目標給予了高度認可。劉逢密副秘書長表示，江西聯(lián)交運“三位一體”閉環(huán)風控體系創(chuàng)新方案的提出與建設(shè)說明江西聯(lián)交運在交易場所輔助監(jiān)管上“有想法”、“有辦法”、也必將“有成效”，同時也為地方監(jiān)管機構(gòu)進一步加強場外交易市場監(jiān)管貢獻了一整套切實可行的方式方法，其中有很多寶貴經(jīng)驗值得借鑒，也期待以此次調(diào)研為契機，今后加強多方的交流與合作，共同推進交易場所的健康發(fā)展。
隨行的考察團成員還有：延邊州政府金融辦副主任劉長勝、延吉國家高新區(qū)管委會副主任李克等。
10月17日上午，江西省政協(xié)黨組副書記、副主席姚亞平蒞臨江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）調(diào)研。江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國等到場迎接，并向省政協(xié)視察組領(lǐng)導一行介紹了江西聯(lián)交運運營及發(fā)展情況。
江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國就公司成立背景、現(xiàn)階段運營發(fā)展情況及后期發(fā)展規(guī)劃和目標等向姚亞平副主席進行了匯報，表示公司將秉承促進實體經(jīng)濟發(fā)展的使命、牢記輔助監(jiān)管運營的責任、創(chuàng)新監(jiān)管和發(fā)展的擔當意識，把創(chuàng)新監(jiān)管運營手段和創(chuàng)新發(fā)展模式有效結(jié)合，積極探索場外交易市場行業(yè)轉(zhuǎn)型規(guī)范發(fā)展之路，積極完善并踐行“三位一體”閉環(huán)風控體系，通過統(tǒng)一登記托管、統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范、統(tǒng)一資金存管、統(tǒng)一智能倉儲等全面控制交易場所風險進而爭取形成全國行業(yè)典范和標準并加以推廣和輸出，同時公司并將以“立足江西、面向全國”的發(fā)展戰(zhàn)略把公司建設(shè)成國內(nèi)具有行業(yè)重要影響力和重要地位的清算中心，最終通過深耕金融要素交易市場，力求將公司建設(shè)成一個寬泛的金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)的綜合性運營平臺。
姚亞平副主席對江西聯(lián)交運創(chuàng)新式的發(fā)展模式及發(fā)展目標給予了高度肯定。姚亞平副主席表示：江西聯(lián)交運作為新業(yè)態(tài)的金融企業(yè)，具有諸多創(chuàng)新發(fā)展之舉，希望公司能進一步保持創(chuàng)新發(fā)展理念，開拓進取，把公司建設(shè)成在全國范圍內(nèi)具有領(lǐng)先地位的綜合金融運營服務(wù)平臺。
隨行的省政協(xié)視察組成員有：省政協(xié)黨組成員、秘書長、機關(guān)黨組書記肖為群；省政協(xié)常委、副秘書長徐良平；省政協(xié)常委、經(jīng)濟委員會副主任、國家開發(fā)銀行江西省分行原行長、高級工程師朱力群；省政協(xié)常委、江西新遠健集團有限公司董事長肖敏；省政協(xié)委員、江西杏林醫(yī)藥有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理、高級工程師黨自安；省政協(xié)委員、江西銀行黨委書記、董事長陳曉明。
省政府金融辦黨組書記、主任胡伏云陪同視察組進行調(diào)研。
9月14日上午，省政府在南昌召開全省金融工作座談會。省委副書記、代省長劉奇強調(diào)，要深入貫徹習近平總書記系列重要講話特別是視察江西重要講話精神，向改革開放要動力，向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)要活力，向特色優(yōu)勢要競爭力，以贛江新區(qū)為先導，加快先行先試，推動金融創(chuàng)新，優(yōu)化金融發(fā)展環(huán)境，加強金融人才隊伍建設(shè)，不斷完善金融體系、做大金融總量，努力開創(chuàng)全省金融工作嶄新局面。
副省長劉昌林出席座談會并講話。
“建議發(fā)展供應(yīng)鏈金融，由有制造業(yè)背景的金融機構(gòu)推動”“贛江新區(qū)金融業(yè)規(guī)劃應(yīng)揚長避短，突出特色，創(chuàng)新品牌；建議重點規(guī)劃發(fā)展金融后臺中心、金融外包服務(wù)中心、金融教育科研中心”“建議設(shè)立江西經(jīng)濟對外開放金融服務(wù)平臺和人民幣清算結(jié)算服務(wù)平臺”……座談會上，來自省政府金融辦、南昌市政府、進出口銀行江西省分行、省農(nóng)村信用聯(lián)社、中航證券公司、江西聯(lián)合股權(quán)交易中心、人保財險江西省分公司、恒邦財產(chǎn)保險有限公司的負責同志就推進我省金融工作積極建言獻策。劉奇認真記錄，不時插話，與大家互動交流。座談會氣氛熱烈活躍。
在聽取大家發(fā)言后，劉奇充分肯定了我省金融工作取得的顯著成績。他指出，金融作為現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，是一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的重要標志。要下功夫做大金融總量，努力擴大信貸投放和直接融資規(guī)模，加快發(fā)展現(xiàn)代保險業(yè)；要外引內(nèi)建完善金融體系，爭取設(shè)立更多的金融實體，推進金融聚集區(qū)建設(shè)，完善金融要素交易市場體系；要積極穩(wěn)妥推動金融創(chuàng)新，促進“草根”金融發(fā)展，增強財政金融互動，加快推進金融改革試點，積極創(chuàng)新金融產(chǎn)品；要持之以恒優(yōu)化金融發(fā)展環(huán)境，大力推進社會信用體系建設(shè)，完善金融法制環(huán)境，加強對金融風險的防控。
劉奇強調(diào)，要加強金融人才隊伍建設(shè)，進一步擴大中央金融機構(gòu)和地方黨政干部雙向掛職交流的規(guī)模和范圍，重點引進一批熟悉金融市場、精通金融工具和創(chuàng)新技術(shù)的高端金融人才，并充分發(fā)揮作用。要充分利用國家賦予贛江新區(qū)先行先試權(quán)的優(yōu)勢，在總體框架設(shè)計、功能定位、政策制定、條件保障等方面推進金融創(chuàng)新。
（來源：江西金融）
8月25日上午，湖南省金融辦黨組成員、紀檢組長李弛攜湖南省金融辦企業(yè)上市處處長彭小玲、金融穩(wěn)定處處長喻楚其及湖南股權(quán)交易所相關(guān)負責人等一行6人蒞臨江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）考察調(diào)研，學習交流江西省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺建設(shè)運營等相關(guān)工作經(jīng)驗。江西省金融辦主任助理駱小林會見了湖南調(diào)研組一行，江西省處非辦專職副主任孫傳爃、江西省金融辦資本市場處副處長廖楷及江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國等領(lǐng)導共同出席了調(diào)研座談會。
會議開始，江西省金融辦主任助理駱小林首先對湖南調(diào)研組一行表示熱烈歡迎，并就江西省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺的設(shè)立思路及幫助政府進行輔助監(jiān)管作用進行了簡要說明。湖南省金融辦黨組成員、紀檢組長李弛也對此行調(diào)研交流的目的做了闡述，并希望借此次會議機會認真學習江西成功經(jīng)驗，從而進一步推動湖南省交易場所管理規(guī)范體系建設(shè)。
江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國在會議中對公司整體建設(shè)運營經(jīng)驗及未來發(fā)展設(shè)想等方面進行了全面闡述,表示江西聯(lián)交運作為江西省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺的唯一運營機構(gòu)，公司正努力構(gòu)建及實現(xiàn)以交易場所集中登記結(jié)算為核心的“三位一體+行業(yè)協(xié)會”等非現(xiàn)場輔助監(jiān)管體系，進一步落實完善監(jiān)管閉環(huán)體系建設(shè)，打造輔助監(jiān)管的“江西模式”，幫助政府進一步完善交易場所風險控制管理手段，從而實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)交易場所健康規(guī)范發(fā)展。公司亦將在深耕交易市場發(fā)展的基礎(chǔ)上，重點推動具有江西特色產(chǎn)業(yè)及品種交易場所的開發(fā)建設(shè)，并堅持“立足江西、面向全國”的發(fā)展戰(zhàn)略，力求把公司打造成一個寬泛的金融監(jiān)管與服務(wù)的綜合性運營平臺。
湖南省金融辦黨組成員、紀檢組長李弛對公司的建設(shè)運營經(jīng)驗及發(fā)展設(shè)想等表達了高度認可，認為公司提出的“三位一體+行業(yè)協(xié)會”等非現(xiàn)場輔助監(jiān)管體系的建設(shè)將進一步保證投資者資金安全，促進交易場所健康合規(guī)發(fā)展，維護區(qū)域金融穩(wěn)定，也為湖南省進一步加強交易場所管理規(guī)范提供了成功的借鑒經(jīng)驗。
之后雙方就如何進一步加強交易場所監(jiān)督管理等相關(guān)工作經(jīng)驗進行了深入探討和交流。
8月17日上午，江西省人民政府副省長劉昌林蒞臨江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司調(diào)研。江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）董事長汪書福、總經(jīng)理劉祖國等到場迎接，并向省政府領(lǐng)導一行介紹了江西聯(lián)交運業(yè)務(wù)體系及發(fā)展情況。
江西聯(lián)交運董事長汪書福向劉昌林副省長介紹了公司正努力構(gòu)建及實現(xiàn)以交易場所集中登記結(jié)算為核心的“三位一體+行業(yè)協(xié)會”等非現(xiàn)場輔助監(jiān)管體系，并結(jié)合交易場所建設(shè)運營等相關(guān)制度的建立完善進以形成交易場所風險防控閉環(huán)體系，從而樹立起“江西模式”的交易場所輔助監(jiān)管之路，推進江西省要素市場的規(guī)范發(fā)展和誠信信用體系建設(shè)。
劉昌林副省長對江西聯(lián)交運創(chuàng)新式的發(fā)展模式及“三位一體+行業(yè)協(xié)會”等交易場所風險防控閉環(huán)體系的構(gòu)建設(shè)想給予了高度的認可。他表示：江西聯(lián)交運提出的交易場所風險防控閉環(huán)體系的構(gòu)建將進一步輔助政府完善交易場所風險控制管理，實現(xiàn)交易場所健康發(fā)展，從而促進地方實體經(jīng)濟發(fā)展。
江西聯(lián)交運董事長汪書福對政府各級領(lǐng)導的支持表示感謝，并表示：“江西聯(lián)交運作為省政府批準成立的全省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺的唯一運營機構(gòu)。公司將在各級部門的指導支持下，秉承為實體經(jīng)濟服務(wù)的使命，深耕交易場所行業(yè)，為把公司打造成一個集金融監(jiān)管和金融服務(wù)于一體的綜合性運營平臺而努力?！?/span>
陪同調(diào)研的有省政府副秘書長王亞聯(lián)、省金融辦主任胡伏云、省政府辦公廳副巡視員鄒平安、南昌市常務(wù)副市長劉建洋等相關(guān)部門負責人。
2016年8月10日,江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）與廣發(fā)銀行股份有限公司南昌分行（以下簡稱“廣發(fā)銀行南昌分行”）舉行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約儀式。廣發(fā)銀行南昌分行副行長趙峰林、公司部總經(jīng)理黃佳歡、營業(yè)部總經(jīng)理王海及江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國等出席儀式。
在簽約儀式前，雙方進行了深入的溝通與交流，并一致認為雙方的合作將對進一步完善江西省要素交易場所資金結(jié)算風險管理及促進江西省要素交易市場的健康發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。
江西聯(lián)交運總經(jīng)理劉祖國表示公司是在省金融辦領(lǐng)導管理下幫助全省交易場所完善風險控制管理并提供相關(guān)金融服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)，并且是江西省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算運營結(jié)構(gòu)。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場所統(tǒng)一監(jiān)管、集中登記結(jié)算、風險緩釋基金及行業(yè)協(xié)會等“三位一體”的非現(xiàn)場監(jiān)管體系，并通過提供多種金融服務(wù)，協(xié)助各要素交易場所完善相關(guān)要素產(chǎn)業(yè)鏈金融建設(shè)。
此次江西聯(lián)交運與廣發(fā)銀行南昌分行經(jīng)過深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心優(yōu)勢，在資金托管、集中登記結(jié)算和為交易場所提供多種金融服務(wù)等領(lǐng)域開展深層次、全方位的合作，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，推動雙方共贏發(fā)展，共同助力交易場所合規(guī)、健康成長，促進實體經(jīng)濟發(fā)展。
6月7日下午，武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所黨委副書記、總經(jīng)理盧勝、武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)發(fā)展改革局局長陳春明、中南財經(jīng)政法大學教授梅建明等一行12人蒞臨江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）調(diào)研交流統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺等相關(guān)工作，江西聯(lián)交運常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國、技術(shù)總監(jiān)趙文偉等公司人員以及平安銀行、建設(shè)銀行相關(guān)人員參加調(diào)研交流。
劉祖國總受公司董事長、總經(jīng)理汪書福先生委托對盧勝總經(jīng)理一行來訪表示熱烈歡迎并對江西聯(lián)交運的成立背景、運營模式、工作進展、發(fā)展方向等基本情況進行了介紹，盧勝總經(jīng)理也就武漢聯(lián)交所牽頭籌建湖北登記結(jié)算公司等情況進行了介紹，之后雙方就交易場所監(jiān)管運營和登記結(jié)算工作等進行了深入探討和交流。
盧勝總經(jīng)理一行認為江西聯(lián)交運在交易場所監(jiān)管運營方面走在全國前列，此行收獲很大，雙方并一致表示將借此次調(diào)研為契機，進一步加強雙方的溝通和交流，共同促進要素市場的規(guī)范和發(fā)展。
近日，應(yīng)中江國際商品交易中心（以下簡稱“中江國際”）邀請，江西聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）董事長汪書福、常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國一行等來到江西省鷹潭市，對中江國際現(xiàn)貨模式下服務(wù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟方案進行探討并提出指導建議。中江國際董事長楊旭、國內(nèi)部總裁林波、副總裁榮堯等出席了交流座談會。
會議開始，中江國際國內(nèi)部總裁林波對中江國際關(guān)于《新常態(tài)下銅產(chǎn)業(yè)鏈整體解決方案》進行了詳細匯報，并表示將通過此方案的進一步完善與落地更好地服務(wù)區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟，帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級。中江國際董事長楊旭表示公司一直在協(xié)同鷹潭市政府深入探索新常態(tài)下銅產(chǎn)業(yè)發(fā)展新路徑，中江國際現(xiàn)貨交易平臺上線6個月時間，銅交割金額突破30億，交割量超過8萬余噸，踐行了公司服務(wù)實體經(jīng)濟的經(jīng)營理念。
江西聯(lián)交運董事長汪書福對中江國際服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展的踐行方向及成果表示非常認可，并表示江西聯(lián)交運是在省金融辦領(lǐng)導管理下幫助全省交易場所完善風險控制管理并提供相關(guān)金融服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)。公司致力于通過實現(xiàn)交易場所的健康發(fā)展并與各交易場所、金融機構(gòu)等相關(guān)合作機構(gòu)共同助力促進實體經(jīng)濟發(fā)展。汪書福董事長還表示雙方應(yīng)進一步加強溝通協(xié)作，就圍繞如何更好的促進實體經(jīng)濟發(fā)展等課題保持交流與合作。
會上，雙方一致表示將借此次會議為契機，進一步加強雙方的合作與交流，就關(guān)于《新常態(tài)下銅產(chǎn)業(yè)鏈整體解決方案》的完善與落地共同努力，通過整合雙方資源并引進金融工具等手段，促進當?shù)劂~產(chǎn)業(yè)鏈等相關(guān)實體經(jīng)濟的進一步發(fā)展。
2016年4月13日,江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）與中國建設(shè)銀行江西省分行（以下簡稱“建行江西分行”）舉行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約儀式。建行江西分行黨委副書記、副行長林鴻、建行江西分行電子銀行部副總經(jīng)理朱雪燕、洪都支行副行長羅華、江西聯(lián)交運董事長汪書福、常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國等出席儀式。
在簽約儀式前，雙方進行了深入的溝通與交流，并一致認為雙方的合作將對進一步完善江西省要素交易場所資金結(jié)算風險管理及促進江西省要素交易市場的健康發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。
江西聯(lián)交運董事長汪書福表示公司是在省金融辦領(lǐng)導管理下幫助全省交易場所完善風險控制管理并提供相關(guān)金融服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場所統(tǒng)一監(jiān)管、集中登記結(jié)算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現(xiàn)場監(jiān)管體系，并通過提供多種金融服務(wù)，協(xié)助各要素交易場所完善相關(guān)要素產(chǎn)業(yè)鏈金融建設(shè)，從而進一步促進實體經(jīng)濟發(fā)展。
此次江西聯(lián)交運與建行江西分行經(jīng)過深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心優(yōu)勢，在資金托管、集中登記結(jié)算和為交易場所提供多種金融服務(wù)等領(lǐng)域開展深層次、全方位的合作，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，推動雙方共贏發(fā)展，共同助力交易場所合規(guī)、健康成長，促進實體經(jīng)濟發(fā)展。
2016年4月11日，江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）與中國民生銀行南昌分行（以下簡稱“民生銀行南昌分行”）舉行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約儀式，正式建立全面戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。出席本次簽約儀式的有：民生銀行南昌分行行長朱東勇、副行長崔俊峰、公司銀行部總經(jīng)理曾友紅、新建支行行長王海、江西聯(lián)交運常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國、業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理徐文龍、徐顯焱等。
江西聯(lián)交運劉祖國常務(wù)副總經(jīng)理表示公司堅持在江西省金融辦的管理監(jiān)督下，努力建立健全具有江西特色的交易場所統(tǒng)一監(jiān)管、集中登記結(jié)算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現(xiàn)場監(jiān)管體系。并以服務(wù)場外交易場所為己任，通過多方合作，共同助力場外交易場所更加合規(guī)、健康的發(fā)展。
此次江西聯(lián)交運與民生銀行南昌分行經(jīng)過深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心的優(yōu)勢，將在資金托管、集中登記結(jié)算和要素市場產(chǎn)業(yè)鏈金融服務(wù)等領(lǐng)域開展多領(lǐng)域、深層次、全方位的合作，共同推進各要素市場的快速、健康發(fā)展，從而促進實體經(jīng)濟發(fā)展。
2016年3月31日，江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運”）常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國、業(yè)務(wù)發(fā)展部客戶經(jīng)理徐顯焱、徐文龍一行到訪平安銀行福州分行，就江西聯(lián)交運與平安銀行集中式交易資金三方存管業(yè)務(wù)合作達成戰(zhàn)略合作意向，并正式簽署相關(guān)協(xié)議。參與此次戰(zhàn)略合作簽約儀式的有平安銀行福州分行副行長張朝陽、網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理黃孝煜等。
在簽約前，雙方分別介紹了公司主要相關(guān)業(yè)務(wù)，并一致認為雙方的合作有可能、有需求、更有廣闊的前景。
江西聯(lián)交運劉祖國常務(wù)副總經(jīng)理表示公司堅持在江西省金融辦的管理監(jiān)督下，努力建立健全具有江西特色的交易場所統(tǒng)一監(jiān)管、集中登記結(jié)算、風險緩釋基金等“三位一體”的非現(xiàn)場監(jiān)管體系。并以服務(wù)場外交易場所為己任，通過多方合作，共同助力場外交易場所更加合規(guī)、健康的發(fā)展。
平安銀行福州分行張朝陽副行長表達了對江西聯(lián)交運的高度肯定，并表示平安銀行堅持以客戶為中心，踐行“變革、創(chuàng)新、發(fā)展”的經(jīng)營理念，依托平安集團全金融牌照平臺的集團優(yōu)勢，創(chuàng)新服務(wù)手段，拓展服務(wù)渠道，努力為客戶提供更佳的服務(wù)體驗，為社會創(chuàng)造更大的價值。
接下來平安銀行福州分行網(wǎng)絡(luò)金融部黃孝煜總經(jīng)理對集中式交易資金三方存管業(yè)務(wù)做出具體介紹，三方存管業(yè)務(wù)是平安銀行發(fā)揮銀行賬戶管理、資金結(jié)算等方面的金融服務(wù)優(yōu)勢，為登記結(jié)算中心和交易會員提供出入金、交收清算和對賬的一種賬戶資金存管服務(wù)。能有效把控風險，確保各項業(yè)務(wù)流程順暢有序，從而使雙方資金管理更加規(guī)范，風險防范能力更加增強。
此次江西聯(lián)交運與平安銀行經(jīng)過深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心優(yōu)勢，在資金托管、集中登記結(jié)算和物聯(lián)網(wǎng)金融等領(lǐng)域開展深層次、全方位的合作，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，推動雙方共贏發(fā)展。江西聯(lián)交運也將與平安銀行不斷探索新的合作領(lǐng)域和合作模式，打造更豐富更多元化的金融產(chǎn)品，以全面創(chuàng)新的思維推動江西聯(lián)交運及江西場外交易市場的穩(wěn)步發(fā)展。
2016年1月15日上午，由江西省金融辦主辦和江西省聯(lián)交運金融服務(wù)有限公司聯(lián)合舉辦的“交易場所監(jiān)管系統(tǒng)業(yè)務(wù)培訓會”在南昌泰耐克國際大酒店隆重召開。此次會議邀請到全省各市金融辦、各交易場所、各銀行金融機構(gòu)業(yè)務(wù)部約100余人參加。會議伊始，省金融辦資本市場處處長李楠女士作開場發(fā)言，闡述了交易場所監(jiān)管系統(tǒng)上線的要求和意義：一是各設(shè)區(qū)市金融辦要積極更新監(jiān)管方式和理念，加強相關(guān)工作人員監(jiān)管系統(tǒng)業(yè)務(wù)培訓；二是各交易場所要加強對監(jiān)管系統(tǒng)介入工作的組織實施；三是明確江西聯(lián)交運作為全省交易場所監(jiān)管登記結(jié)算系統(tǒng)的運營機構(gòu)要做好全省交易場所監(jiān)管系統(tǒng)的日常維護和運營工作，同時要協(xié)助各地交易場所監(jiān)管部門建立健全覆蓋全省、功能完備，及時高效的交易場所非現(xiàn)場監(jiān)管體系。四是有關(guān)銀行業(yè)金融機構(gòu)要協(xié)助做好交易場所監(jiān)管對接工作，促進江西省交易市場健康發(fā)展。
隨后我公司董事長汪書福對公司成立背景、監(jiān)管思路及落地方案進行詳細介紹。我公司是由江西省金融辦牽頭設(shè)立的一家集代監(jiān)管、交易所統(tǒng)一清結(jié)算、交易所業(yè)務(wù)咨詢、交易所建設(shè)、協(xié)同運營及管理、資本引入等功能于一體的綜合性交易運營中心。公司經(jīng)營范圍：計算機軟硬件銷售、維護、研發(fā)；計算機系統(tǒng)集成技術(shù)服務(wù)、轉(zhuǎn)讓、培訓和咨詢；為各類要素交易場所提供產(chǎn)品要素設(shè)計、交易結(jié)算交收體系、代理及會員發(fā)展機制、金融及金融衍生服務(wù)、風險監(jiān)控體系、交易中心技術(shù)選型和系統(tǒng)集中運維服務(wù)等；提供交易監(jiān)管的服務(wù)。提供資金監(jiān)管的服務(wù)。為各類交易場所提供資金結(jié)算服務(wù)；提供交易標的(非股權(quán)類)的確權(quán)服務(wù)；經(jīng)批準的其他業(yè)務(wù)。主要股東為：江西聯(lián)合股權(quán)交易中心有限公司、杭州恒生電子股份有限公司、江西融富科技有限公司等。杭州恒生電子股份有限公司作為公司股東之一，也是技術(shù)方，其技術(shù)部代表負責人岳增奎、王華宗就統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺業(yè)務(wù)及交易所云平臺做了整體介紹。與會人員還就部分問題進行了深入地溝通與交流。
本次培訓會的召開，標志著江西省交易場所監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺的正式啟動。
一、在參與地方各類交易場所交易之前，投資者需要了解哪些政策法規(guī)，主要的禁止性規(guī)定有哪些？
答：投資者在參與地方各類交易場所交易之前，建議對國家關(guān)于交易場所的法律法規(guī)、政策性文件能有必要的了解。這些法律法規(guī)及政策文件主要包括《證券法》、《期貨交易管理條例》（國務(wù)院令489號）、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》（商務(wù)部令〔2013〕3號）。此外，還有人民銀行等國家部委發(fā)布的相關(guān)政策性文件，具體可以查詢國家相關(guān)主管單位的官方網(wǎng)站。
其中，國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件針對地方各類交易場所作出了“六不得”禁止性規(guī)定，具體為：
(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。任何交易場所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”。股份公司股份公開發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。
(二)不得采取集中交易方式進行交易?！凹薪灰追绞健卑细們r、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進行的拍賣不在此列。
(三)不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易。“標準化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進行交易?！俺掷m(xù)掛牌交易”是指在買入5個交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。
(四）權(quán)益持有人累計不得超過200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實際持有人累計不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數(shù)計算。
(五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易?！皹藴驶霞s”包括兩種情形:一種是由交易場所統(tǒng)一制定，除價格外其他條款固定，規(guī)定在將來某一時間和地點交割一定數(shù)量標的物的合約;另一種是由交易場所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物的合約。
(六)未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準，不得設(shè)立從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。
二、國家發(fā)改委推進的“碳交易”是否需要遵守清理整頓政策？
答：目前，國家發(fā)改委等有關(guān)部委正在北京、上海、深圳等地推進開展碳排放權(quán)交易試點。碳排放權(quán)交易應(yīng)符合國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件規(guī)定，不得將權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人；不得以集中交易方式進行標準化合約交易。
三、一些電子商務(wù)公司開展大宗商品、貴金屬等產(chǎn)品的交易業(yè)務(wù)，是否需要符合清理整頓的相關(guān)政策？
答：目前，一些電子商務(wù)公司等機構(gòu)雖名稱不含“交易所”、“交易中心”、“交易市場”等交易字樣，但在實際運營中進行標準化合約的違規(guī)交易。這些機構(gòu)都應(yīng)當遵守國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件等清理整頓政策的相關(guān)規(guī)定。針對一段時期部分公司以電子商務(wù)名義，采取集中交易方式進行標準化合約交易的情況，中國證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、商務(wù)部、國家工商總局、中國銀監(jiān)會六部委于2013年12月聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于禁止以電子商務(wù)名義開展標準化合約交易活動的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2013〕74號），對此類違規(guī)行為進一步重申有關(guān)要求。
四、網(wǎng)上商城組織交易業(yè)務(wù)，是否需要遵守清理整頓的相關(guān)政策？
答：淘寶、京東等網(wǎng)上商城組織的交易活動，屬于實體商品的一種銷售行為，需要遵守《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)以及商品流通領(lǐng)域的政策文件。但如果一些交易場所通過網(wǎng)上商城開展業(yè)務(wù)，則應(yīng)當遵守國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件等清理整頓政策的相關(guān)規(guī)定，不得以集中交易方式進行標準化合約交易。
五、清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的工作職責是什么？ 中國證監(jiān)會在其中的職責又是什么？
答：根據(jù)國發(fā)〔2011〕38號文件和《國務(wù)院關(guān)于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議制度的批復(fù)》（國函〔2012〕3號）的規(guī)定，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）由中國證監(jiān)會和其他20多個部委共同組成，其主要職責是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和省級人民政府開展各類交易場所清理整頓工作，督導建立對交易場所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度。聯(lián)席會議不代替國務(wù)院有關(guān)部門和省級人民政府的監(jiān)管職責。督導是聯(lián)席會議推動各省級人民政府開展清理整頓工作的方式之一，是一個持續(xù)不斷的工作過程，主要是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各省級人民政府對清理整頓工作的整體部署安排，提供相關(guān)政策解釋和指導，要求各地加強監(jiān)管制度建設(shè)、建立長效管理機制等。
聯(lián)席會議日常辦事機構(gòu)設(shè)在證監(jiān)會,承擔日常工作，落實聯(lián)席會議的有關(guān)決定。
六、各類交易場所在設(shè)立環(huán)節(jié)有什么準入程序？日常運營由誰監(jiān)管？
答：根據(jù)國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件的規(guī)定，省級人民政府應(yīng)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，審慎批準設(shè)立各類交易場所。凡新設(shè)使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院金融管理部門批準的外，必須報經(jīng)省級人民政府批準，省級人民政府批準前，應(yīng)征求清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的意見。
國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件規(guī)定，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風險處置。各省級人民政府要制定本地區(qū)各類交易場所監(jiān)管制度，明確各類交易場所的監(jiān)管機構(gòu)和職能，加強日常監(jiān)管，建立長效機制。
七、中國證監(jiān)會負責監(jiān)管的交易場所有哪些？
答：根據(jù)《證券法》、《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)的規(guī)定，中國證監(jiān)會負責監(jiān)管的交易場所包括證券交易所和期貨交易所，具體包括上海證券交易所、深圳證券交易所；上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所；此外，根據(jù)國務(wù)院相關(guān)文件規(guī)定，證監(jiān)會還負責監(jiān)管全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司。
八、可以開展黃金交易的場所有哪些？這些場所由誰管理？
答：根據(jù)《中國人民銀行 公安部 工商總局 銀監(jiān)會 證監(jiān)會關(guān)于加強黃金交易所或從事黃金交易平臺管理的通知》的規(guī)定，上海黃金交易所和上海期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院批準或同意開展黃金交易的交易所。其中上海黃金交易所由人民銀行負責監(jiān)管，上海期貨交易所由中國證監(jiān)會負責監(jiān)管。
九、怎么理解“單向競價”，有哪些表現(xiàn)？
答：根據(jù)《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行)》第九條規(guī)定，單向競價交易，是指一個買方（賣方）向市場提出申請，市場預(yù)先公告交易對象，多個賣方（買方）按照規(guī)定加價或者減價，在約定交易時間內(nèi)達成一致并成交的交易方式。我們平時所稱的拍賣、拍買都屬于單向競價。
十、有家公司稱他們是國家政策扶持企業(yè)，可以做藝術(shù)品份額化交易，保證資金安全，收益可觀，這種交易方式是否合規(guī)？有什么風險？
答：這家公司的這種交易方式是不符合清理整頓政策的，根據(jù)國辦發(fā)〔2012〕37號文件規(guī)定，任何交易場所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”，都是違反清理整頓政策的。文化藝術(shù)品份額化交易不僅違反國家政策，同時還經(jīng)常伴隨著價格操縱、規(guī)則隨意變動等違規(guī)行為，同時對藝術(shù)品真?zhèn)?、價值等缺乏權(quán)威認定，導致價格虛高、暴漲暴跌，可能嚴重損害投資者權(quán)益，蘊藏較大的風險。
十一、地方產(chǎn)權(quán)交易場所采用“電子競價”方式開展國資交易，是否符合清理整頓政策？
答：電子競價是指電子化的競價方式，根據(jù)國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件，以及國資委《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]120號）的相關(guān)規(guī)定，交易場所可以通過電子化的競價方式開展買方單向競價，這種單向的電子競價方式，符合國家政策。但根據(jù)國務(wù)院文件規(guī)定，不得通過電子平臺開展買賣雙向競價，包括不得開展集合競價、連續(xù)競價、電子撮合等。
十二、一些交易場所開展保證金交易，普通消費者投入極少量本金，就能通過拆借，用更多錢“借錢交易”，這種高杠桿的交易方式有什么風險？
答：保證金交易是一些交易場所常用的一種交易機制，具有杠桿作用，如果保證金比例過低，杠桿可能很高，可以實現(xiàn)用較小的金額實現(xiàn)較大的收益，但收益和風險都是成正比的，收益高也同時意味著風險大。普通投資者如果不了解杠桿交易的風險，盲目將全部身家開展高杠桿交易，可能出現(xiàn)本金虧光的情況，導致投資者“血本無歸”，甚至面臨超過本金的虧損。
十三、目前一些文化類交易場所開展郵幣卡交易業(yè)務(wù)，采取連續(xù)競價交易方式，大量自然人投資者參與，這種交易方式是否合規(guī)？有什么風險？
答：一些文化類交易場所開展郵幣卡交易，采用連續(xù)競價等集中交易方式，是違反國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件規(guī)定的。這些交易場所吸引大量自然人投資者參與，甚至通過惡意炒作、操縱市場等違規(guī)行為獲取不正當收益，嚴重損害投資者的合法權(quán)益。一旦這些交易出現(xiàn)崩盤現(xiàn)象，可能導致投資者血本無歸，風險很大。
十四、一些交易場所開展分散式柜臺交易，并號稱是參照國際市場的價格來組織交易的，交易場所的會員單位在國際價格的基礎(chǔ)上報出買入賣出價，投資者當天可以買入后賣出，或賣出后買入，是否合法？有什么風險？
答：目前一些交易場所以白銀為主要交易對象，不通過自身交易形成價格，而是將彭博、路透等機構(gòu)發(fā)布的境外實時價格換算為人民幣價格，由會員單位在此基礎(chǔ)上加減一定點差提供買賣報價，與個人為主的客戶進行T+0連續(xù)交易。這些交易均為高杠桿交易，大都以反向?qū)_方式了結(jié)，基本無實物交割。其交易模式為“分散式柜臺交易”，即交易場所發(fā)展會員、會員又發(fā)展代理商和居間商，層層招攬客戶，會員與客戶對賭。這些交易場所名為現(xiàn)貨交易場所，實為投機炒作平臺，對實體經(jīng)濟沒有積極作用，還因個人客戶虧損累累而引發(fā)大量投訴與糾紛，影響社會和諧穩(wěn)定。
從性質(zhì)上看，“分散式柜臺交易”屬于國發(fā)〔2011〕38號文件禁止的做市商交易方式，且T+0交易方式違反了“任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于 5個交易日”的規(guī)定。參與這類交易場所交易風險極大，一是“分散式柜臺交易”方式使得經(jīng)紀商會員和投資者之間存在嚴重的利益沖突，出于經(jīng)濟利益的誘惑，侵害投資者權(quán)益的情況時有發(fā)生；二是這類交易場所一般通過交易規(guī)則限制投資者提取實物，鼓勵投資者頻繁交易，造成價格劇烈波動，給投資者造成虧損風險的同時還使其承擔高額的手續(xù)費負擔。因此，投資者應(yīng)當遠離這類違規(guī)交易。
十五、投資者懷疑交易場所或其分支機構(gòu)存在開展類期貨交易、操縱市場價格、挪用竊取交易保證金、限制客戶出入金、與客戶“對賭”等違規(guī)問題，應(yīng)當?shù)侥睦锿对V舉報？
答：國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件規(guī)定，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風險處置。如果投資者懷疑交易場所或其分支機構(gòu)存在違法違規(guī)問題，可以向交易場所或其分支機構(gòu)注冊地省級人民政府反映問題，如果認為其行為構(gòu)成犯罪，可攜相關(guān)證據(jù)材料向公安機關(guān)報案。
十六、投資者認為交易場所的會員、代理商侵害自己權(quán)利的，應(yīng)當向哪些單位投訴維權(quán)？
答：投資者認為交易場所的會員、代理商侵害自己權(quán)利的,按照屬地管理原則，可向會員、代理商注冊地省級人民政府投訴維權(quán)。
實踐中，對交易場所會員、代理商的相關(guān)投訴，常常和交易場所本身的交易機制、交易規(guī)則、交易業(yè)務(wù)等密不可分，為進一步查明交易場所是否違法，更好地維護投資者的合法權(quán)利，投資者也可向交易場所注冊地省級人民政府投訴維權(quán)。當然如果針對會員、代理商的投訴和交易場所以及交易業(yè)務(wù)沒有關(guān)聯(lián)，可以根據(jù)問題類型選擇投訴維權(quán)機關(guān)。
如果投資者認為會員、代理商的行為構(gòu)成犯罪，可攜相關(guān)證據(jù)材料向公安機關(guān)報案。
十七、投資者能否向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)申請認定有關(guān)交易場所是否開展了非法期貨交易？
答：關(guān)于違法證券期貨交易活動性質(zhì)認定的問題，國務(wù)院文件有明確規(guī)定。國發(fā)〔2011〕38號文件規(guī)定，地方交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風險處置。國函〔2012〕3號文件規(guī)定，省級人民政府、公安機關(guān)和司法機關(guān)對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)認定存疑的，可提交聯(lián)席會議認定，由中國證監(jiān)會在征求相關(guān)單位意見的基礎(chǔ)上依法出具認定意見。。
為貫徹落實國務(wù)院文件的規(guī)定，明確中國證監(jiān)會內(nèi)部職責分工和工作要求，保證出具性質(zhì)認定意見的工作質(zhì)量，支持有權(quán)機關(guān)依法查處違法證券期貨活動，中國證監(jiān)會于2013年底向各派出機構(gòu)印發(fā)了《關(guān)于做好商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易活動認定有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2013〕111號）。
中國證監(jiān)會出具性質(zhì)認定意見，本質(zhì)上是應(yīng)有權(quán)機關(guān)的請求，對其查處違法證券期貨活動提供的專業(yè)支持。中國證監(jiān)會出具的意見，僅供有權(quán)機關(guān)參考，不能代替其依法作出的認定結(jié)論。一項交易活動是否違法，須由有權(quán)機關(guān)在調(diào)查核實的基礎(chǔ)上，依法作出判斷。
如果投資者認為某項交易活動構(gòu)成非法期貨交易，應(yīng)向有權(quán)機關(guān)提出，請其調(diào)查處理，這樣才有利于依法有效地解決問題。
十八、一些交易場所宣傳自己是省政府批準設(shè)立，經(jīng)聯(lián)席會議驗收通過，能否說明這些交易場所更加可靠，我可以參與嗎？
答：國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件規(guī)定，各省級人民政府按照屬地管理原則，對本地區(qū)各類交易場所進行集中清理整頓，并負責對整改規(guī)范情況進行檢查驗收。聯(lián)席會議負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各?。▍^(qū)、市）的清理整頓工作，不負責對具體交易場所進行清理整頓和檢查驗收。
判斷交易場所的交易是否可靠，從根本上取決于交易活動、交易規(guī)則是否守法合規(guī)、監(jiān)管是否完備、風險是否可控，并非取決于審批機關(guān)。而且，經(jīng)過省級人民政府的集中清理整頓且驗收通過，只能說明基于當時的情況來看，該交易場所是依法合規(guī)的，后續(xù)仍需由省級人民政府做好日常監(jiān)管工作。實踐中，確有一些交易場所在通過清理整頓驗收后“死灰復(fù)燃”，從事違規(guī)交易活動。投資者選擇交易場所開展交易，應(yīng)當認真了解交易品種、交易規(guī)則、監(jiān)管情況、風險大小，合理評估自身風險承受能力，審慎選擇交易場所參與相關(guān)交易活動。
十九、投資者投資相關(guān)交易產(chǎn)品，應(yīng)該從哪些方面注意保護自己的資金安全？
答：投資者投資相關(guān)交易產(chǎn)品，資金安全是首先要考慮的，要保護自身的資金安全，一是要選擇有權(quán)的政府機關(guān)依法批準設(shè)立的交易場所開展交易，不要到無任何部門批準設(shè)立的“黑平臺”、“黑中介”參與交易；二是要認真查看交易場所的交易規(guī)則、交易方式是否符合國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件的規(guī)定，尤其是關(guān)注其是否采取了國家禁止的集中競價、做市商等交易方式；三要關(guān)注資金的存管保管制度，一般來說由正規(guī)的清算機構(gòu)實行統(tǒng)一清算的交易場所，資金安全不經(jīng)過交易場所，資金相對安全，如果沒有集中清算，至少保證資金的銀行第三方存管監(jiān)管制度（需要說明的是如果僅僅是資金保存在銀行，并不足以保證資金安全），如果沒有資金的第三方存管監(jiān)管制度，直接由交易場所的經(jīng)紀會員或者交易場所保存交易資金，投資者就應(yīng)當對資金安全保持合理的懷疑；四是投資者需要安全保存自己的交易、資金賬戶的密碼，不要把密碼交給所謂的投資顧問、理財顧問保管，避免出現(xiàn)資金被竊取的現(xiàn)象發(fā)生，確保自身的資金安全；五是關(guān)注交易賬戶的資金情況，發(fā)現(xiàn)資金被騙取或者盜取的，要立即向公安機關(guān)和交易場所監(jiān)管機關(guān)報案或者投訴。
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